海航资本风控管理系统手册簿.docVIP

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2024-06-06 发布于天津
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实用标准

海航实业控股有限公司

风险控制部工作管理手册

风险控制部

二〇〇九年十二月

文档

实用标准

第一章前言.................................................11.1手册说明......................................................11.2手册编制与管理................................................11.3手册修订记录..................................................2第二章风险控制部的设置及其职能................................4

2.1风险管理工作方针..............................................42.2风险控制部编制................................................42.3海航实业风险控制部岗位职责....................................4

2.4海航实业风险控制部管理职能....................................7

第三章风险控制管理..........................................9

3.1风险管理流程..................................................93.2内控体系.....................................................123.3风险信息报告机制.............................................133.4风险评估工作机制.............................................143.5风险监控和预警机制...........................................163.6风险与危机处理机制...........................................173.7风险信息监控系统.............................................203.8风险文化与培训...............................................21第四章合规管理..............................................234.1合规制度制定.................................................234.2合规建议.....................................................234.3合规检查.....................................................234.4主动合规.....................................................244.5合同管理.....................................................244.6案件管理.....................................................244.7专项合规事务.................................................244.8合规培训.....................................................244.9合规举报和投诉...............................................24第五章审计稽核..............................................255.1内部审计的分类...............................................255.2内部审计职能.................................................255.3