11、证券账户实名制管理探讨.pptxVIP

下载本文档

1
0
约小于1千字
约 31页
2024-06-02 发布于北京
举报
版权申诉

11、证券账户实名制管理探讨.pptx

1、本文档共31页，可阅读全部内容。
2、有哪些信誉好的足球投注网站（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击这里二次下载。
4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

证券账户实名制管理探讨;一、证券账户实名制相关背景;证券账户实名制：投资者以本人名义开立并使用证券账户

发展起源：A股市场直接持有制度——证券账户实名制资本市场的基础性制度

有何好处：

有利于确认证券的权利归属，保护投资者利益

有利于遏制和打击违法违规行为，保证市场的规范运行

是实现看穿式监管的基础和前提

;借用账户危害——减损“看穿式监管”效能

权益信息披露不实

规避交易所交易监察

实际使用人居于幕后

Eg.北八道市场操纵案

;借用账户基本情况：

;一、证券账户实名制相关背景;（一）证券账户实名制法律规则梳理;第80条;事项;;事项;6个月：对账户借用人和出借人采取6个月的限制新开户措施。

12个月：限制开户期满后12个月内，相关主体需临柜开户，证券公司应审慎开户。

24个月：相关主体一码通下子账户均列为重点关注账户，为期24个月，证券公司应对相关账户使用情况进行持续跟踪和监控;二、账户实名制一线监管体系介绍;;一、证券账户实名制相关背景;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;证券公司使用环节实名制管理;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;