合规管理规定30848.pdf

合规管理办法

第一章总则

第一条为加强和规范公司以下简称公司合规管理,有效防控合

规风险,保障公司依法经营、健康发展,依据集团公司合规管理办法试

行,制定本办法;

第二条本办法适用于公司及所属单位含全资子公司的合规管理;

控股公司按照法定程序贯彻执行本办法;

第三条公司和所属单位开展经营管理活动,必须严格遵守所适

用的法律法规、规章制度以及职业道德规范以下统称制度规定,将落实

合规管理要求作为业务开展的前提条件,融入生产建设和经营管理全过

程,纳入考核、严格兑现,确保依法经营管理;

第四条合规是公司对全体员工的基本要求,员工应当树立合规

理念,熟知并严格遵守相关制度规定,禁止违规为公司或个人谋取利

益;

领导干部应当率先垂范,带头守法遵规,全面落实各项合规要求,

推动实现依法决策、依法管理;

第五条公司和所属单位主要领导是合规管理第一责任人,对合

规管理负总责；分管领导对分管业务领域合规管理承担相应管理责

任;

第六条合规管理按照公司和员工行为性质实行分类管理;其中,

商务行为合规管理由合规管理部门负责综合管理；非商务行为合规管

理由相关业务主管部门负责;

本办法所称商务行为,指企业经营管理中与反商业贿赂、反利益

输送、反垄断和反不正当竞争有关的行为;

第七条公司企管法规处是商务行为合规管理综合部门,履行以

下主要职责：

一组织制修订公司合规管理制度;

二组织公司合规风险评估与预警、审定合规流程,组织内控测试;

三组织公司机关和所属单位领导班子成员合规培训、评价和档案

管理;

四组织重要事项合规审查;

五组织反垄断和反不正当竞争方面的违规案件调查;

六负责公司合规管理信息平台的维护和管理;

七指导所属单位合规管理工作;

第八条公司有关部门按照职责分工负责商务行为合规管理相

关工作;

组织人事部门负责将合规培训纳入培训计划,将合规评价结果作

为干部任免、奖惩的依据之一;

纪委负责违规举报受理、反商业贿赂反利益输送方面的违规案件

调查、违规责任追究;

审计处负责经营管理合规审计;

第九条公司业务主管部门按照业务分工履行以下职责：

一依据公司合规管理制度修订相关业务管理制度及合规流程;

二组织制定并落实本业务涉及的合规风险防范措施;

三组织本业务系统员工合规培训、评价;

四对相关对外交易事项组织合规审查;

五协助配合合规调查;

六组织或督促本业务系统违规问题的整改;

第十条公司所属单位负责本单位合规管理,明确商务行为合规管

理部门及职责;

第二章预防与控制

第一节合规风险评估与预警

第十一条公司业务主管部门应当及时跟踪法律法规变化及监管

动态,结合业务管理情况分析识别合规风险,按不同类别评估风险发生

可能性和危害大小,分别制定防范措施;

第十二条公司合规管理部门应当综合业务主管部门合规风险

分析评估和监察、审计、内控测试等情况,对不同领域的合规风险进

行综合分析评估,发布风险警示;

风险警示应当明确风险类别、发生可能性、危害大小、风险防范

措施以及责任部门等;

第十三条业务主管部门应当根据风险警示,严格落实防范措施,

有效防控风险;合规管理部门应及时跟踪业务主管部门落实情况,并给

予指导帮助;

第十四条合规风险评估依据集团公司风险评估规范进行,并形

成书面报告;

合规风险评估分析报告可与企业风险管理报告同步进行;业务主

管部门和所属各单位合规分析报告提交公司合规管理部门,公司合规

分析报告报总部合规管理部门;

第二节合规培训

第十五条公司和所属单位应将合规管理培训纳入员工培训计

划,使其掌握应知的合规知识、制度规定和风险防控要求;

所有员工均应接受合规培训;

第十六条员工每年应通过合规管理信息平台至少进行一次在

线培训;不具备在线培训