ISO45001内审检查表财务部采购部品管部生产部市场部研发部可共用.docx

内审检查表

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5.1资源、作用、职责、责任和权限

最高管理者是否分配财务部职业健康安全法方面的职责和权限，并公布？

在手册和作业指导书中分别对财务部部门和岗位的职责和权限进行了说明，符合时机。

6.1.1应对风险与机遇的措施

公司是否制定了风险和机遇的规定并予以执行？

是否对公司职业健康安全管理体系的风险和机遇进行了识别和分级？

是否对比较敏感的风险和给予采取了必要的措施？这些风险和机遇的应对措施是否与风险和机遇相匹配？这些措施实施的效果如何？

公司制定了应对风险发和机遇的程序文件，并对公司的风险和给予进行了识别。

管理层对公司总体的环保风险如环保法律法规认知不足导致违法事件的发生等风险进行了识别和分级，并采取了必要的控制措施，这些措施与风险和机遇是匹配的，从实施的效果来看，满足期望的要求。

6.1.2

对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

1、危险源的识别是否充分？是否包括正常、异常、紧急状态的危险源？是否包含可望施加影响的危险源?所识别的危险源是否覆盖了公司办公生活区域内.

2、公司办公生活基地现场和周边是否有特殊环境要求，是否识别？

3、是否对识别的危险源进行了评价？重大危险源的评价和确定是否合理？

4、危险源和重大危险源是否形成文件并及时更新？

5对重要危险源是否考虑了控制措施

提供了危险源的识别记录，包括正常、异常、紧急状态两种状态时的危险源，包括对如供应商及分包方的危险源识别，各专业服务项目根据服务作业全部流程无一遗漏。

有火灾、工伤意外事故等已有识别。

提供了危险源识别评价清单及确定的重大危险源清单。

危险源和重大危险源已形成文件并在每个新开项目重新识别及时更新。

重要危险源清单后均有控制措施，主要采取目标指标及方案、运行控制和应急预案。

6.1.4策划的措施

公司针对6.1.1,6.1.2,6.1.3中涉及的风险和机遇、危险源及其影响、合规义务，是否策划了对应的控制措施，以便对这些方面进行管理？

公司针对风险和机遇识别的结果，制定了应对措施；

针对危险源识别特别是重大危险源，通过制定目标和管理方案策划管控措施；

针对合规义务，根据识别的适用的法律法规和其他要求适用的部分摘录

下来，纳入公司的作业指导书中，对此类的合规义务进行策划和管理。

6.2.1职业健康安全目标和实现策划

1、查形成文件的各职能部门、各下属单位的职业健康安全管理目标规定及分解情况。

2、查看职业健康安全目标内容是否包括满足产品要求的内容、是否可测量、是否与职业健康安全方针一致。

3、要求提供对职业健康安全体系更改进行策划和实施的记录，了解更改是否保持了职业健康安全体系的完整性Q4、职业健康安全目标和指标是否体现职业健康安全方针，是否考虑公司活动、产品或服务相关的重大重大危险源和不可接受危险源？

为了使职业健康安全管理目标的顺利实现，公司进行了层层目标分解，并形成了文件予以的下发，提供了相关文件。

公司的职业健康安全目标都是针对公司所从事服务及行业特点和性质而定的，并都进行了量化，方便测量，与职业健康安全方针是一致的。

提供了各次策划开会的记录，对管理体系文件进行了多次更改后定稿，对体系更改和更新是在公司领导的总体策划下进行的，充分考虑了职业健康安全体系的连续性，和完整性，保证了已经建立的职业健康安全管理体系的正常运行。

在制定职业健康安全目标和指标时，充分考虑了与公司活动、产品或服务相关的重大重大危险源，是在对危险源识别评价后制定的。

6.2.2职业健康安全管理方案

1、有无形成文件的职业健康安全管理方案？

2、管理方案中是否落实到职责、权限和方法、资源和时间表？

3、管理方案是否随情况变化及时修订？

4、管理方案是否针对其目标制定并能实施其目标，是否合理、有效和可行？

提供了经审批的、形成文件的职业健康安全管理方案。

管理方案内容符合要求，公司的方案针对公司的主要服务，是通用的，指导各项目编写的，项目上的有详细具体的职责、权限、方法和时间表。

提供公司的方案，是针对公司的主要产品，是通用的，指导性的，各新开项目的具体情况是不同的，管理方案在公司的方案上的修订完善，有详细具体的职责、权限、方法和时间表，提供了证据。

管理方案均有针对的目标指标而制定，并有实施其目标的职责、权限、方法和时间表，合理、有效和可行。

7.4信息交流、协商和沟通

1、公司是否有协商和交流程序？采用哪些沟通方式，查各类相关人员的理解是否一致？

2、内外部的信息交流渠道是否畅通?异常、紧急情况下的信息如何交流？

3、查涉及重大风险和有关重大危险源的外部信息的接收、处理和答复记录是否完整？

4、查员工参与协商和交流的内容以及记录？

5、抽查员工是否了解谁是公司的员工代表和管理者代

提供了协商沟通程序文件，在文件中都有相关规定。

提供并出