上半年江苏期货从业资格股指期货投机与套利交易考试试题.pdfVIP

2017年上半年江苏省期货从业资格：股指期货投机与套利

交易考试试题

一、单项选择题共25题,每题2分;每题的备选项中,只有一个最符合题意

1、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是;

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

2、期货从业人员执业行为准则试行自起施行;

A．2003年7月1日

B．2003年7月10日

C．2008年6月30日D．2008年4月30日

3、期货交易所中层管理人员的任免应报备案;

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会

4、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归

属;

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货投资者保障基金D．风险准备金

5、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少

于人;

A．1

B．2

C．3

D．5

6、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第49

条所规定的条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任;

A．无权代理

B．职务代理

C．越权代理

D．表见代理

7、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲

进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当

调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码;

根据上述资料,请回答以下问题;

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__;

A．期货公司会员

B．期货业协会

C．期货交易所

D．证监会

8、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资;某日,丁某发出以每

手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作

不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营

业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元;次日,该白

糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支

的3000元归还;当日,丁某发现这一事件,即提出索赔;如果丁某要提起诉

讼,应当以为被告;

A．期货公司

B．期货公司营业部

C．小王

D．期货公司和小王

9、某投资者共拥有20万元总资本,准备在黄金期货上进行多头交易,当时,

每一合约需要初始保证金2500元,当采取10%的规定来决定期货头寸多少

时,该投资者最多可买入__手合约;

A．4

B．8

C．10

D．20

10、下列可以从事期货交易的是;

A．国家机关和事业单位

B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员

D．中国期货业协会的工作人员

11、下列关于期货公司的说法,不正确的是;

A．期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令

其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督

管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务

院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

12、1月1日,上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨,5月份

铜合约的价格是63000元/吨;某投资者采用熊市套利不考虑佣金因素,则

下列选项中可使该投资者获利最大的是__;

A．3月份铜期货合约的价格保持不变,5月份铜合约的价格下跌了50元/

吨

B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨,5月份铜合约的价格保持不

变

C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨,5月份铜合约的价格下跌

了170元/吨

D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨,5月份铜合约的价格下跌

了250元/吨

13、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的原则,维护期货交易

各方面的合法权益;

A．公开、公平、公信

B．公平、公正、公信

C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正

14、某期货交易所