2023年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库

加精品答案

单选题（共40题）

1、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公

司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告

【答案】C

2、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配

合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚

款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】B

3、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心

（）反馈给期货公司

A.次日

B.当日

C.前日

D.前两日

【答案】B

4、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】A

5、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管

理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.期货公司

D.中国期货业协会

【答案】A

6、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出

申请。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】D

7、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东

【答案】A

8、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。

A.本公司的客户

B.交易所的其他交易结算会员

C.其他公司的客户

D.交易所的非结算会员

【答案】A

9、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】A

10、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的

投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】B

11、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险

管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】B

12、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】A

13、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

【答案】C

14、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公

司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三

个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损

责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担

【答案】D

15、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为

5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与

流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的