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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库含答案讲解

单选题（共20题）

1.（2017年真题）货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（）。

（2017年真题）货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

2.基金职业道德的核心规范是（）。

基金职业道德的核心规范是（）。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.顾客至上

【答案】B

3.（2020年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。

（2020年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。

A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

【答案】A

4.(2017年)下列关于居民理财的说法中，错误的是（）。

(2017年)下列关于居民理财的说法中，错误的是（）。

A.理财是指居民的财务管理行为，目的是实现财产的保值、增值

B.居民理财需求的产生源于居民希望将其货币盈余使用出去以获得更高的回报

C.货币储蓄是居民理财的主要方式，储蓄首先须保证能战胜通货膨胀

D.居民若期望获得比储蓄利息更多的收益回报，通常需要投资

【答案】C

5.（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

6.（2016年真题）基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（）。

（2016年真题）基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（）。

A.责令其限期改正

B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权

D.限制有关股东行使股东权利

【答案】C

7.下列有关分级基金分类的表述，错误的是（）。

下列有关分级基金分类的表述，错误的是（）。

A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金

B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金

C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金

D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金

【答案】B

8.(2017年)下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（）。

(2017年)下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（）。

A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定

B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介

C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

【答案】B

9.关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（）。

关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（）。

A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效

B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

【答案】C

10.(2016年)关于投资者教育，以下说法错误的是（）。

(2016年)关于投资者教育，以下说法错误的是（）。

A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益

B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规

C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育

D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择

【答案】C

11.基金募集失败，（）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

基金募集失败，（）应当以其固有财产承