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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关训练试卷包含答案

单选题（共20题）

1.(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。

(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。

A.1.00

B.1.523

C.1.823

D.1.553

【答案】D

2.（2020年真题）关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。

（2020年真题）关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。

A.发行私募基金需经监管机构行政审批

B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批

D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管

【答案】B

3.我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。

我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。

A.网上和交易所

B.柜台和交易所

C.网上和网下

D.柜台和网上

【答案】C

4.关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。

关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。

A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案

B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是否准予注册的决定通知申请人

C.对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人

D.基金份额的发售由基金托管人负责

【答案】B

5.关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。

关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。

A.督察长享有充分的知情权

B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

【答案】C

6.从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的（）

从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的（）

A.加强私募机构的规范和清理

B.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品

C.专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元

D.基金产品呈现货币化、个人化特点

【答案】D

7.以下不属于基金上市交易公告书主要披露事项的是（）

以下不属于基金上市交易公告书主要披露事项的是（）

A.基金投资组合报告

B.基金公司内部监察报告

C.持有人结构及前10名持有人

D.基金概况

【答案】B

8..基金年度报告中不必披露的财务指标是()。

.基金年度报告中不必披露的财务指标是()。

A.本期利润

B.期末可供分配基金份额利润

C.资产负债率

D.本期基金份额净值增长率

【答案】C

9.基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

A.MIS

B.网络

C.4Ps

D.4C

【答案】C

10.下列属于货币市场基金收益公告的是（）。

下列属于货币市场基金收益公告的是（）。

A.封闭期的收益公告

B.开放日的收益公告

C.节假日的收益公告

D.以上都是

【答案】D

11.（2017年真题）当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（）。

（2017年真题）当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（）。

A.优先满足基金管理人股东利益

B.优先满足基金从业人员的利益

C.优先满足基金持有人的利益

D.优先满足基金管理人的利益

【答案】C

12.开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（）个月公布变更的招募说明书

开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（）个月公布变更的招募说明书

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】D

13.关于内部控制的成本效益原则表述错误的是（）。

关于内部控制的成本效益原则表述错误的是（）。

A.成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

B.在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比

C.要在所有的控