集团盾构处全面风险管理报告样本.docVIP

中铁二十六局盾构处全方面风险管理汇报

企业企划部：

中铁二十六局盾构处全方面风险管理工作在企业统一布署下得以正常开展。年末，依据企业《内部控制和全方面风险管理实施措施》和《内部控制和全方面风险管理工作考评措施》要求，结合中铁二十六局盾构处《全方面风险管理制度》要求，组织实施了内部控制有效性监督检验。结果表明：分局全方面风险管理工作已经分解到分局相关管理岗位，各项工作开展正常，基础实现了年内各项计划目标。但项目层面全方面风险管理工作进展参差不齐，部分项目标全方面风险管理工作开展较差。现就具体情况汇报以下：

一、本年度全方面风险管理工作总体情况

（一）分局全方面风险管理工作计划完成情况

1、全方面风险管理工作计划及其实施情况。

中铁二十六局盾构处依据企业《内部控制和全方面风险管理实施措施》和《内部控制和全方面风险管理工作考评措施》要求，根据《中铁二十六局盾构处全方面风险管理制度》、《中铁二十六局盾构处内部控制评价方案》、《中铁二十六局盾构处项目内部控制和全方面风险管理工作年度考评标准》等系列文件；成立了由内控办公室组员和内控联络员组成分局内部控制评价工作小组。从制度和组织机构两个方面深入完善了全方面风险管理工作体系建设，也为以后该项工作开展奠定了基础。年末实施了由内部控制评价工作小组对分局机关各科室和项目部（厂、分企业）进行现场测试和检验考评。全方面风险管理工作进度和开展情况和企业基础同时。

2、工作步骤完善

，分局机关各职能科室根据计划和要求主动开展了和企业相关部门沟通，并结合工作实际，依据、梳理67个工作步骤，进行工作，现在系统运转正常。

3、制度梳理

现在，企业制订制度基础上涵盖二级单位和项目管理，经过近几年制度梳理，分局本年度管理除了行政行文以外，其它实施细则均在企业制度框架内制订。

4、项目风险管理

中铁二十六局盾构处拥有协议34个（国外9个），中国9个项目部和检修企业、金结厂分布在9个省区。项目规模小、数量多、分部区域广，在客观上增加了项目标管理难度，工程项目标管理风险也比较大，所以，为降低项目管理风险，我们要求分局职能科室在工作步骤中必需包容项目标分包索赔管理、协议管理、进度管理、质量安全管理、财务管理、人力资源管理、物资设备管理、法律纠纷等业务领域内容，将项目部风险管控工作范围界定在实施层面，项目仅需针对本项目部分很规或特有工作进行步骤框架和制度框架搭建和风险识别等工作，这么既能方便项目操作，也能够预防在项目实施全方面风险管理和内部控制工作中出现不一致情况。

二是对于部分较小且内容单一协议，采取了专业分包或劳务分包并由分局直管方法，即缓解了分局人员担心局面，也实现了对项目标控制，有效降低了小项目标管理风险。

三是经过组织学习、组织人员参与企业相关培训班方法加强对内控联络员培训，以使各个管理岗位深入掌握内控工作步骤和风险识别基础方法。促进了项目对风险管理步骤掌握和应用。

（二）分局重大风险管理情况

中铁二十六局盾构处确定了六个重大风险，年内没有发生重大风险事件。

1、质量全方面风险管控

本年度质量风险管理工作关键是确保分局整年质量目标实现，加大对在建项目质量检验监管，加强质量队伍建设，规范施工行为，提升全员质量意识，不停提升项目质量管理制度化、规范化、标准化、精细化水平，促进项目施工质量和工艺水平不停提升。

1、质量风险管理步骤描述

工程管理科质量控制管理部门主动推进质量检验验收控制步骤深化应用，实现了质量检验验收过程监控。

质量检验步骤控制：质量检验步骤关键叙述工程管理科对在建项目施工质量检验验收程序，意在确保分局在建项目施工质量处于可控和在控状态，同时对检验中发觉技术文件要求项目部进行整改，已达成连续改善目标。

质量风险评定描述

1)未对《施工质量检验验收申请》审批，可能造成质量检验验收申请不合规性或不正确。

2)未立即进行《施工质量检验验收》，可能造成工程项目无法完工移交。

3)《施工质量检验验收》文件资料未进行立即移交存档，无法追溯工程质量推行责任。

3、制订风险管理策略和处理方案

对分局质量目标实施监管，对在建项目施工质量检验验收，同时对检验中发觉不符合项要求项目部进行整改，已达成连续改善目标，确保分局在建项目施工质量处于可控和受控状态。

风险管理策略：

切实加强组织领导工作，深入完善和落实施政领导责任制，强化质量意识，坚持走质量效益型之路。同时要强化全员质量意识，在思想上牢靠树立“质量是企业生命，质量是竞争关键”质量意识，当质量和进度、工期、效益发生矛盾时坚持质量第一思想，扎实质量基础工作。营造质量第一文化气氛，努力追求精品工程项目。

风险管了处理方案

1）建立健全完善质量管理体系：依据企业及分局相关管理手册文件及相关质量管理系统考评标准，建立健全能够切实推行工作职责质量组织管理网络机构，并建立了以分