Ism规则相关问题.pdf

1、什么是ISM规则？

ISM规则是指由国际海事组织（IMO）大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船

舶安全营运和防止污染管理规则”。

2、ISM规则产生的背景有哪些？

1ISM规则作为一项安全管理的国际标准，其出台不是偶然的，而是有着一定的时代背

景和历史条件的。海难事故多和船舶造成的严重污染是产生ISM规则最重要的原因。发生于

80年代前后的几起震惊世界的重大海事案例，几乎全部是由人为因素造成的，沉痛的教训，

使IMO认识到加强公司管理对船舶安全营运的重要性。过去IMO制定的公约、规则，主要是

针对船舶、设备和船员的技术标准做出的，而对已暴露出的公司管理问题却很少涉及。因此，

迫切需要IMO采取有力措施，制定一个针对公司安全和防止污染活动的国际性管理标准。

280年代前后，随着船舶开放登记国的增加，悬挂方便旗的船舶急速增多。因方便旗

国缺乏管理能力，船检标准低，再者，船舶管理公司低薪招募船员，配备低水平或多民族船

员，导致语言交流困难，均给航运安全带来严重的威胁，造成方便旗船的事故率高。此外，

船舶老龄化，船体结构有不同程度的损伤，发生海难事故逐年增加。船舶方便旗化和老龄化，

对船舶检验和保险界产生巨大压力，社会公众舆论强烈，如任其发展，将导致海事率的急剧

增加，船公司就难以在国际航运市场上生存与发展。在航运业实施ISM规则，强化安全管理，

满足IUMI和IACS的更加严格地要求，是一种有效的措施。

3高新技术的发展和应用，改变了生产模式和传统的管理方式，也必然要求与之相适应

的安全管理水平。传统的管理方式有许多弊端：一是对公司管理本身缺乏规范要求；二是安

全管理与营运管理脱节，在实际中矛盾突出；三是存在管理职能交叉、关系不顺及船岸衔接

不畅等管理体制问题；四是船岸人员的安全业务和管理素质跟不上；五是忽视信息反馈的动

态管理，始终处于被动的事后管理的落后状态。总之，要改变这种状况，只有实行安全管理

方式从反应型向预防型的根本转变，通过管理的系统化、标准化和规范化，才能实现安全管

理的现代化。所以，ISM规则的实施，既为船公司提供了改善安全管理的规范和标准，也为

推进整个航运业的管理现代化提供了契机。

4、ISM规则的主要内容有哪些？

ISM规则包括前言、A部分：实施、B部分：发证和审核。

前言，点出了该规则的特性是用概括性的措词向使用者提供广泛的应予以遵循的要求，

具体怎么做可根据各船公司的具体情况和条件而定。其中第六条特别强调ISM规则实施的效

果首先有赖于公司的高层领导对做好安全管理工作的承诺。

1部分：实施。主要包含了这几个方面：

1.1必须有明确的目标，具体的方针和措施，以求达到预期的要求，即第一、第二章所

说的三项目标，六项功能和每个公司的方针。

1.2要求建立有效的“机构和文件体系”，达到“规范化”的“程序性”管理。这体现

在第三章、第四章、第五章和第六章里。

1.3在安全管理体系里有严格的规定、规则、操作须知等要求，这就构成了SMS里的“规

章制度体系”。ISM规则的第七章、第八章、第十章、第十一章里要求把船上的有关安全和

防污染的操作，遇到险情时的应急措施，船舶的日常维护保养工作分门别类制定出操作制度

和须知，并具体化以文件形式落实到岗位，包括陆上有关岗位。

1.4ISM规则的第九章、第十二章、第四章规定了要检查、督促上述体系是否按照规定

的程序和要求执行了。

2部分：发证与审核。IMO第73届海安会MSC104（73）2000年12月通过定于2002年

正式实施。该部份内容包括：第十三章：发证和期间审核；第十四章：临时发证；第十五章：

审核；第十六章：证书格式。该部份内容主要规范安全管理体系的审核发证行为，明确审核

方与被审核方的权利、责任和义务，规定公司和船舶申请发证的条件。

5、ISM规则实施的原理是什么？

ISM规则实施的主要原理包括：体系管理原理、过程控制原理和人本原理。

1体系管理原理。任何实体都是一个系统，它存在于在系统之中，也可以分解为更小的

系统或要素。当其要素或系统在相互作用中具有某种目标性行为时，该系统就构成为一个控

制系统。若要保持系统运行的有效性，就要使系统中的每个要素始终处于受控状态，才能使

管理体制有效，这就是体系管理原理。任何一个船公司，只有依据其实际的环境条件，策划、

建立和实施SMS，实行体系管理时，才能实现安全方针，达到安全目标。

2过程监控原理。现代安全管理活动都是通