证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟题库附带答案.docxVIP

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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟题库附带答案

单选题（共20题）

1.证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

2.下列选项中，说法正确的是()。

下列选项中，说法正确的是()。

A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

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