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XX股份有限公司

“三重一大”决策制度实施办法

第一章总则

第一条为深入贯彻落实全国国有企业党的建设工作会议精神，不

断完善法人治理结构，建设中国特色现代国有企业制度，XX股份有

限公司（以下简称“公司”）根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关

于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（以

下简称《意见》）等相关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条“三重一大”决策应遵循的原则：

（一）坚持党的领导。公司党委发挥领导作用，公司重大事项需

经过党委研究或决定，确保公司的正确发展方向。

（二）坚持依法决策。遵守国家法律法规、党内规章制度和公司

相关规定，保证决策内容和程序合法合规。

（三）坚持科学决策。运用科学方法加强决策的前期调研论证和

综合评估，有效防范决策风险，增强决策的科学性，避免决策失误。

（四）坚持集体决策。公司各决策主体依据各自职责权限，集体

研究讨论或决定“三重一大”事项，防止个人或少数人专断。

（五）坚持民主决策。坚持民主集中制，充分发扬民主，发挥每

一个参与决策人员的作用，按照党内民主生活原则和现代企业制度治

理规则作出决定。

第三条本办法中的“三重一大”是指公司重大决策、重要人事任

免、重大项目安排和大额度资金运作。

第二章“三重一大”决策主体

第四条公司“三重一大”决策主体包括公司党委、董事会、总经

理办公会。各决策主体需明确权责边界，做到无缝衔接，形成各司其

职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制。

第五条根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）规定，公司

党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实。党委会按照集体领导、

民主集中、个别酝酿、会议决定的原则以及党委会会议制度的有关规

定研究讨论或决定“三重一大”事项。

第六条董事会是公司的决策机构。董事会实行集体审议、独立表

决、个人负责的决策制度。董事会应当按照《公司法》、《公司章程》

等有关规定，建立科学、民主、高效的“三重一大”事项决策机制。

第七条总经理办公会是总经理履行职责，对《公司章程》赋予总

经理职权范围内的重要事项、董事会对总经理授权事项以及其他有关

重要事项进行集体研究讨论和决策的工作机制。公司应当按照《公司

章程》和本办法等有关规定，制定完善的总经理办公会制度，规范“三

重一大”事项决策行为。

第三章“三重一大”事项范围与权限分配

第八条重大决策事项是指依照《党章》、《公司法》等有关法律法

规以及《公司章程》等的规定，应当由党委会、董事会、总经理办公

会决策的事项。主要包括贯彻执行党和国家的路线方针政策和上级重

要决定的重大措施，坚持党的领导和加强党的建设、维护稳定的重大

决策，境内外重大投资项目，重要股权投资项目，重大资本运作项目，

公司发展战略与规划、科技创新、生产经营、改革重组、机构调整、

兼并收购、资产交易、产权转让、劳动用工、收入分配、绩效考核等

方面的重大决策，公司基本制度的制定、修订与废止，以及其他重大

决策事项。

第九条重要人事任免事项是指为加强领导班子和干部人才队伍

建设，按照干部管理权限对公司党委直接管理的领导干部职务调整事

项。主要包括公司中层及以上管理人员和子公司领导班子成员的选

拔、任免，向全资、控股和参股企业委派股东代表，推荐董事会、监

事会成员、财务负责人等，以及其他重要人事任免事项。

第十条重大项目安排事项是指对公司资产规模、资本结构、盈利

能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目设立和安排事

项。主要包括金融业务及金融衍生业务，重大融资项目，重大担保项

目，重要设备和技术引进，采购大宗物资和购买服务，重大安全环保

项目，重大工程承包（建设）项目，以及其他重大项目安排事项。

第十一条大额度资金运作事项是指超过公司规定的授权资金限

额以上的资金调动和使用事项。主要包括超预算的资金调动和使用，

对外大额捐赠、资助或赞助，以及其他大额度资金运作事项。

第十二条为清晰界定“三重一大”事项和各决策主体的权限，根

据“三重一大”事项范围和各决策主体的职责，公司对包括“三重一

大”事项在内的各决策事项和权限进行明确分配，并制定公司决策事

项及权限表。