XX人寿保险有限公司XX支公司筹建工作完成情况报告.pdf

XX人寿保险有限公司人寿保险有限公司XX支公司筹建工作

完成情况报告

陕西银保监局：

根据《关于XX人寿保险有限公司筹建XX支公司的通

知》（陕银保监复〔20XX〕362号），我司高度重视，精

心准备，坚持合规稳健开展XX人寿保险有限公司人寿保险有限公司XX支公

司的筹建工作。目前，筹建工作已经完成，按照《保险公

司分支机构市场准入管理办法》要求，现将有关情况报告

如下：

一、营业场所权属情况营业场所权属情况

XX支公司（筹）办公职场位于XX区和平路单元。职场

面积1413.4m，租期3年。职场产权关系明晰，房屋租赁2

手续完善有效，物业管理规范有序，有完善的安保措施及通

信系统。消防安全措施已通过当地公安消防部门验收合格，

符合保险监管部门规定的安全要求，具备开业验收的条件。

办公职场拟设经理室、总监办公室、总监办公室、内勤办公区、档案室、

会议室、大小培训教室、洽谈室，库房、机房、茶歇区等

区域，并配备了相应的办公家具及设备，满足经营需要。

二、办公设备情况办公设备情况

XX支公司（筹）办公区均按照我司统一标准设计和装

修，充分体现了公司的企业文化和人性化理念的结合。办公

职场实现了办公自动化，各项软硬件配备齐全，网络布线通

讯等方面均符合监管规定和公司要求，能够满足日常办公需

求。

三、信息系统情况

XX支公司（筹）职场装修已基本结束，在保证电话线

路及内网专线安装到位的同时，上级公司已安排专人进行了

内部电话及网络开通和调试，同时办公所需同时办公所需IT设备也相继安

装到位，本次共计配备台式计算机6台，笔记本电脑2台，

打印复印一体机3台，满足了日常经营办公需要。

采用电信宽带实现与分公司数据中心之间对接，在信息

技术管理方面制定了严格的规章制度，包括《XX人寿信息

安全管理制度》、《网络管理规则》、《邮件使用管理规则》、

《数据备份与恢复管理制度》等多个规章制度。

信息统计方面按照监管要求设立相关岗位负责，承担对

内对外的数据统计及分析职责。同时，在银保监会数据报送

方面，将由上级公司统一采集，正式核准开业后，严格按照

相关要求，向监管机构报送相关数据。公司业务及办公系统

已经经过严格的测试，均可正常使用，完全可以保障正常办

公应用和系统运营。

四、内控制度情况

XX人寿内控制度的制定按照银保监会《寿险公司内部

控制评价办法（试行）》执行，经营管理层面文件根据相关

流程并经总经理批准，内容符合国家相关法律法规。XX支

公司通过内网、公共文件夹等多种途径将相关制度公示方便

员工查询与遵守，各相关部门在执行过程中如发现制度与现

实情况不相适应的，将对相应制度进行评估并及时修订。

（一）内控制度制订的总体情况

XX人寿自成立以来，非常注重公司经营过程的控制管

理，在所有相关业务和管理活动中根据不同业务的性质及管

理特点制定了内部控制制度，基本能够体现不同地区的分公

司、不同部门、不同产品的风险控制要求。内部控制政策颁

布时履行相应的审批手续，保证了与我司的经营宗旨和发展

战略相一致，符合现行法律法规和监管要求。我司的内控制

度一直在进一步增加、修订和完善，形成了较为完善的制度、

流程体系，为公司全面、规范管理奠定了基础。

组织机构及行政管理方面：我司主要制订有《XX人寿

分支机构管理制度》、《XX人寿内部控制管理规则》、《机

构筹建手册（试行）》、《XX人寿行政管理规则》、《XX

人寿保险有限公司公文处理办法》等制度，建立起分支机构

基本行政管理框架，同时确保监管信息有效传达。

财务制度及资产管理方面：制定有《XX人寿偿付能力

管理规则》、《XX人寿收付费管理规则》、《固定资产、

无形资产、长期待摊费用管理办法》、《XX人寿计划预算

管理规则》、《XX人寿营运资金管理办法》、《XX人寿非

经常性项目账务管理办法》等制度，以确保数据真实准确及

资金安全。

计算机及信息系统管理方面：制定了《信息系统建设与

运营安全管理规定》、《生产环境数据修改管理办法》、《XX

人寿网络管理规则》、《XX人寿信息系统安全管理规则》、

《XX人寿账户及密码管理制度》等制度，保证信息系统安

全稳定运行。

单证、账户及印鉴管理方面：制定了《XX人寿运营管

理部业务单证管理细则》、《XX