员工违规问题线索管理办法.pptx

员工违规问题线索管理办法-目录目录01Content总则第一条为加强新疆生产建设兵团天然气有限公司（以下简称公司）员工违规问题线索管理工作，根据新疆生产建设兵团天然气有限公司《员工守则》（2019年版）和《新疆生产建设兵团天然气有限公司员工违规行为处理工作实施细则》等制度和规定，结合工作实际，制定本办法员工违规问题线索管理办法目录总则问题线索甄别与处置问题线索日常管理监督与责任总则第二条本办法所称主责部门，是指对员工违规问题线索处置负有主要责任的业务主管部门，反映至公司本级党委、纪委的问题线索，主责部门为纪检审计部；所称违规问题线索，是指主责部门在日常管理、监督检查、巡视巡察、审计、受理信访举报等工作中，发现和收集的员工违规问题线索总则第三条员工违规问题线索管理应当遵循以下原则（一）业务主导，分级负责（二）实事求是，准确研判（三）处置得当，规范管理（四）依规履职，严防泄密总则第四条各主责部门负责对员工违规问题线索收集、登记并进行甄别与处置总则第五条公司合规管理部门按照管理权限对公司员工违规问题线索处置工作进行监管问题线索甄别与处置第六条违规问题线索按照所涉及人员的人事管理权限实行分级管理。对属于上级单位管理的人员，应报送上级合规管理部门；对属于下级单位管理的人员，应通过公司合规管理部门转办问题线索甄别与处置第七条收到违规问题线索的业务部门应对问题性质进行认真的甄别，对不属于本部门处置的问题线索应会同公司合规管理部门确定主责部门，并及时办理移交手续问题线索甄别与处置第八条对于涉及主责部门领导班子成员的违规问题线索，由主责部门会同公司合规管理部共同处置，并报公司纪委；对于涉及组织人事部门领导班子成员的违规问题线索，报公司党委审批问题线索甄别与处置第九条对于反映问题线索涉及多个业务主管部门的，由主责部门牵头相关业务部门共同对问题线索进行分析研判问题线索甄别与处置第十条对于涉嫌违纪违法的问题线索，主责部门应会同纪检审计部门进行分析研判,并根据实际情况做好问题线索处置问题线索甄别与处置01第十一条主责部门应及时对员工违规问题线索进行处置，根据问题线索情况，可采取谈话、函询、调查等方式进行查核02对经查核没有发现问题的，做“了结”处置对于暂时不具备查核条件的，可做“暂存待查”处置，待条件具备时再启动调查问题线索甄别与处置第十二条信访反映问题有下列情形之一的，按重复件处理。已处置过的，可由主责部门负责人批准后做“留存备查”未处置过的，可合并处置问题线索甄别与处置1（一）被反映人、反映人和反映内容相同2（二）被反映人、反映人相同，反映内容基本一致3（三）被反映人相同，反映内容相同或者虽内容不完全一致但实质内容相同的匿名举报问题线索甄别与处置0102第十三条信访反映有下列情形之一的，不作为问题线索（一）没有实质性内容的0403（二）所反映的问题与被反映人没有关联或不具可查性的（三）反映的问题线索不清晰或明显失实的问题线索甄别与处置长期未办结的，主责部门应每季度末定期向公司合规管理部门反馈问题线索处置进程情况并说明原因第十四条主责部门应自发现或收到违规问题线索之日起，10个工作内完成问题线索甄别、登记或线索移交工作问题线索日常管理第十五条公司合规管理部门统一负责违规问题线索台账管理，记录主要违规问题线索来源、办理状态等内容，并及时更新处置结果问题线索日常管理第十六条对正在调查的违规问题线索且可能给于诚勉以上处理的员工，应暂缓职务、职级、职称、技能等级晋升等事项问题线索日常管理第十七条除巡视、审计、纪检等工作外，主责部门原则上不向问题线索原受理部门反馈调查处理情况对于巡视巡察、审计、纪检等单位需要了解相关问题线索处置情况的，需经公司党委书记批准问题线索日常管理第十八条严格做好违规问题线索必威体育官网网址工作，不得私自摘抄、复制、留存问题线索材料严禁擅自扩大知悉范围，严禁私自向被反映人透露问题线索内容及处置情况问题线索日常管理（一）一件问题线索材料反映一名员工多个问题的，按照一件问题线索统计第十九条员工违规问题线素按照下列方式进行统计（三）在同一轮巡视巡察、工作检查中，发现的同一员工的问题线索材料，按照一件问题线索统计（二）一件问题线索材料反映多名员工问题的，按照员工人数统计问题线索件数监督与责任第二十条公司合规管理部门应当强化对违规问题线索处置情况监督检查对重点违规问题线索加强督办，对不按规定处置违规问题线索的严肃追责监督与责任1第二十一条违反本办法，有下列情形之一的2依据公司员工违规行为处理工作实施细则对有关责任人进行责任追究，涉嫌违纪违法的，移送纪检监察机构或有关国家机关依法处理监督与责任（一）推诿、敷衍、扣压、拖延问题线索的（二）瞒报、漏报违规问题线索，问题突出的（三）违