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某企业初步尽职调查清单范本

依据企业改制和新三板相关要求，我企业需要对贵企业某企业（以下简称“某企业”）进行尽职调查。现将我们需要了解相关事项列示清单以下，请提供相关资料并帮助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将依据连续尽职调查情况，可能要求相关各方深入提供相关文件。

此次尽职调查对象关键包含：

(1)某企业；

(2)某企业控股和参股企业；

(3)某企业全部股东及其最终权益持有些人(实际控制人)。

对于以下尽职调查清单中不适用项目，可依据实际情况提供对应资料或文件。

项目组将根据相关法律要求、执业规范及相关各方要求，对全部提供给本企业必威体育官网网址资料负担必威体育官网网址义务。

新三板项目尽职调查清单

目录

TOC\o1-1\h\z一、某企业主体资格及历史沿革 3

二、某企业股东及其实际控制人 3

三、某企业对外投资企业情况 4

四、某企业业务和技术情况 4

五、某企业财务情况 5

六、某企业重大协议 5

七、某企业债权债务和担保 5

八、某企业关键财产 6

九、某企业知识产权 7

十、某企业诉讼、仲裁、行政处罚及监管方法 7

十一、某企业税务 8

十二、某企业管理层及职员 8

附表一：重大协议统计汇总表 9

附表二：贷款协议汇总表 10

附表三：担保情况汇总表 11

附表四：土地汇总表 12

附表五：房产汇总表 13

附表六：土地租赁汇总表 14

附表七：在建工程汇总表 15

附表八：房屋租赁汇总表 16

附表九：知识产权汇总表 17

一、某企业主体资格及历史沿革

请提供某企业现行有效企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等全部政府登记、许可、立案文件。

请说明某企业设置过程及相关设置文件。请提供某企业自成立至今全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。

请提供全部可能并未在工商行政主管机关登记或立案，但和某企业设置、历次股权变更、注册资本变更等相关资料，比如：某企业就股权变更、增资等事项报送管理部门申请文件。

请提供历次股本结构改变或重大资产重组所推行法定程序，和这些行为对企业业务连续性、控制权及管理层、财务情况和经营结果影响，历次股本演变后股权结构。

请说明某企业业务形成过程，并提供某企业内部组织结构图及各部门职责。

二、某企业股东及其实际控制人

2.1 请提供某企业现在股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东最终权益持有些人(实际控制人)。

2.2请提供某企业各法人股东现行有效主体资格证实文件(如企业法人营业执照)，并请提供全部法人股东(包含直接股东和间接股东，即：逐层追溯到国有资产管理机构或自然人)全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。如各法人股东最终权益持有些人为个人，则请提供该个人身份证复印件，并说明其是否含有境外永久居留权或境外身份。

2.3请书面说明某企业各个直接、间接股东之间关联关系，并说明该等直接、间接股东是否存在委托持股、信托持股、职员持股会或类似安排。如有，请提供相关决议、协议等原始书面文件。

2.4 请提供某企业各法人股东最近十二个月经审计财务报表。

2.5 请以书面方法说明某企业各法人股东所持某企业股权是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制情形，如有，请提供对应文件。

2.6 请以书面方法说明某企业各股东、实际控制人投资其它企业情况。

三、某企业对外投资企业情况

3.1 请说明某企业投资其它企业情况，请提供投资入股被投资企业相关文件。请说明某企业是否存在对外投资情况，如有，请提供相关文件。

3.2 请提供某企业对外投资企业现在股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯批露至各个股东最终权益持有些人(实际控制人)。

3.3请提供某企业对外投资企业各法人股东现行有效主体资格证实文件(如企业法人营业执照)，并请提供全部法人股东(包含直接股东和间接股东，即：逐层追溯到国有资产管理机构或自然人)全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。如各法人股东最终权益持有些人为个人，则请提供该个人身份证复印件，并说明其是否含有境外永久居留权或境外身份。

3.4 请提供某企业对外投资企业各法人股东最近十二个月经审计财务报表。

3.5 请以书面方法说明某企业对外投资企业各法人股东所持某企业对外投资企业股权是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制情形，如有，请提供对应文件。

3.6 请提供