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EPC项目的风险与控制

一、EPC合同

EPC模式是指由一家承包商对整个工程的设计、采购、施工直至

交付使用进行全过程的承包方式。

从EPC的实践看，即使业主付出的合同价格要高一些，甚至高出

很多，他们仍愿意采用这种由承包商承担大部分风险的做法。对承包

商来说，虽然这种合同模式的风险较大，只要有足够的实力和高水平

的管理，就有机会获得较高的利润。

虽然使用EPC合同承包商可以获得更大的利润，但是承包商却不

得不面对比传统承包合同下大得多的风险，分析清楚EPC工程总承包

项目下风险的成因，采用何种策略化解这些风险就成了承包商不得不

认真思考的问题。

二、EPC项目的风险成因

总体来说，EPC项目风险的成因也可分为三类：客观风险成因，

道德风险成因，技术能力不足风险成因和心理风险成因。

2.1.客观风险成因

2.1.1自然灾害成因。EPC工程工期长，遭遇各种自然灾害的机

会极大。

2.1.2社会政治成因。

2.1.2.1战争和内乱。这可能使建设项目终止或毁约，或者建设

现场直接遭受战争的破坏，而使承包商和业主都遭受损失。

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2.1.2.2国有化、征用、没收外资。这往往使项目的外方业主蒙

受重大损失。

2.1.2.3EPC工程总承包项目合同履行过程中，项目所在地政

策发生变化，可能使承包商承担额外的责任，造成较大的履约风险。

2.2道德风险成因

2.2.1业主不付款或拖延付款。由于国家政策的变化，一些EPC

工程项目的业主可能采取多种方法来故意推迟己完工工程付款。拖延

支付和扣留最后一笔工程质量保证金，也是承包工程中经常碰到的事

情。

2.2.2分包商故意违约。有的分包商，在项目分包阶段，故意报

出低价，一旦授标给他，他则利用各种可能的手段，寻求涨价，甚至

以工程质量或工期作为要挟承包商的手段，承包商一旦处理不当，就

使承包商面临工程质量不合格或工期拖延从而招致对业主承担违约

或支付额外费用的风险。

2.2.3承包商参与工程的各级管理人员有不诚实或违法行为。这

必然对工程的质量、进度、成本等造成不良影响，使承包商面临支付

额外费用或承担违约责任的风险。

2.3技术能力不足或心理因素的风险成因

由于承包商技术能力薄弱，缺乏管理人才和经验或者筹集资金

的能力不足，或者承包商和其分包商都具备履行合同的技术、财务、

认知和管理能力但由于其主观重视不够或其它原因，而对工程中的任

何一部分疏忽大意、过失、或不够谨慎小心等行为，也是给承包商增

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加风险发生的机率或扩大发生风险事件的损失程度的因素。

三、EPC项目可能产生的风险损失

3.1经济损失

3.1.1承包商因履行了合同责任范围外的责任义务或为避免非承

包商所应承担的风险而造成额外成本支出。

3.1.2业主付款拖延或拒付部分或全部合同款：

3.1.2.1由于承包商违约导致的业主不付款或迟付款；

3.1.2.2由于业主的原因而由承包商承担其不付款或迟付款；

3.1.2.3由于合同以外第三者的影响而导致业主对承包商的不付

款或迟付款，如分包商违约等；

3.1.2.4承包商与业主都无法预见和控制的意外事件的发生而导

致的业主不付款或迟付款。

3.2企业信誉、信用损失

如由于某种原因导致公司信誉受损，如被业主、金融机构列入黑

名单等。这种风险对承包商的经营管理工作带来极大的负面影响，甚

至使其面临破产的危险。

3.3EPC项目施工风险防范

3.3.1工程项目常用的风险应对策略和措施可归结为以下

几种：风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留以及这些策略的组

合。

①风险规避：风险规避就是通过变更工程项目计划，从而

消