农村商业银行工作人员违规行为处理暂行办法.pdf

ⅩⅩ农村商业银行工作人员违规行为处理暂行办法

第一章总则

第一条为了贯彻实施监管部门和省农村信用联社各项规章制

度，强化内部管理，防范金融风险，促进我行（含各分支机构）依法

合规经营，根据有关法律、法规、行政规章和本行各项规章制度，制

定本办法。

第二条本办法所称违规行为，是指本行总行机关及各分支机构

所有工作人员违反国家制定和颁布的关于金融业务与管理的法律、法

规及行政规章的行为；违反省联社、监管部门和我行制定的金融业务

与管理规章的行为。

第三条本办法所称各级负责人，是指总行各部门及各分支机构

的正、副负责人。本办法所称主管人员，是指对违规行为的产生负有

直接管理责任的负责人。

第四条本办法所称违规责任人，是指对违规行为负有直接责任

和间接责任的领导或经办人员。责任难于区分的，直接负责的领导和

经办人均为责任人。

第五条本办法适用于ⅩⅩ农村商业银行所有工作人员。

已经退休（含内退）或调离的工作人员，在退休或调离前有违规

行为的，仍应当给予处理。对于退休人员，给予开除以外的处理；对

调离人员，建议其调入单位给予相应处理。

第六条我行工作人员因违法行为被国家有关机关追究行政或

刑事责任的，不免除按本办法有关规定应当受到的处理。

第七条对于违规行为的认定，应当以事实为依据，处理的轻重

应当与工作人员违规行为的性质和应承担的责任相适应。国家法律、

法规、金融规章对违规行为的处理有特别规定的，从其规定。

第八条在处理违规工作人员时，应当坚持处罚与教育相结合的

原则。

第二章处理方式及原则

第九条对于违规工作人员的处理种类有：

（一）经济处罚：包括罚款、扣发薪酬等；

（二）行政处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

留用、开除；

（三）其他处理：包括批评教育和组织处理。其中批评教育包括：

责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、通报批评；组织处理包括：

停职检查、待岗、责令辞职、免职、解聘职务、解聘专业技术职务、

限期调离、解除劳动合同、辞退除名。

以上处理方式可以单处或并处。

第十条本办法规定的行政处分中，警告处分期为半年，记过、

记大过、降级处分期为一年，撤职处分期为两年，开除留用处分期为

一年。受处分人在处分期间工作表现特别良好或有立功表现的，可提

前解除处分。

第十一条对员工行政处分和解除行政处分的决定，纳入被处分

个人的人事档案。

第十二条依照本办法被责令待岗的工作人员，自处罚决定作出

后，按当地最低工资标准或按我行规定领取劳动报酬。待岗期限一般

为6个月，最长不超过1年，期满后根据待岗期间的实际表现和效

果，依据本办法给予相应处罚。

第十三条依照本办法受到通报批评的工作人员，原则上半年内

不得晋升职务、职级，并取消当年评选先进资格。

依照本办法责令辞职、免职、解聘职务的工作人员，原则上一年

内不得担任与原职务相当或更高级的职务，并取消当年评选先进资

格。

第十四条限期调离、解除劳动合同、辞退、除名的工作人员，

原则上不得重新在本行系统工作。受到撤职处分的，解除处分后不得

在本行系统担任与原职务相当或更高级的职务。

受到开除处分的工作人员，同时解除劳动合同，本行系统不再重

新录用。

第十五条从轻处理，是指在本办法规定的违规行为应当受到的

处理幅度以内，给予较轻的处理；从重处理，是指在本办法规定的违

规行为应当受到的处理幅度以外，给予加重一档处罚。

第十六条有下列情形之一的，应当从重或加重处理：

（一）内外勾结实施违规行为的；

（二）因违规造成事故、案件、经济纠纷、造成较大经营风险或

经济损失、信誉损害的；

（三）因违规受到纪律处分后故意再次违规的；

（四）干扰、妨碍、阻挠、抗拒调查和处理的；

（五）隐瞒违规行为的事实真相或者伪造、隐匿、篡改、毁灭有

关证据的；

（六）对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的；

（七）授意、指使、强令、胁迫他人违规的；

（八）违规后逃匿，未采取积极措施挽回影响，防止损失发生或

事态扩大的。