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证券从业资格证券发行与承销阶段测试含答案.pdf

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60题,每题1分)。

、从2002年第二期开始,凭证式国债的发行期限改为()。发行

款的上划采取一次缴款办法,国债发行手续费也由财政部一次拔付。

A、3个月

B、60天

C、1个月

D、1周

【参考答案】:C

2002年第二期开始,凭证式国债的发行期限改为1个

月。

2、以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协

议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时,

继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或

者部分股份的要约。

A、30%

B、50%

C、35%

D、55%

【参考答案】:A

3、境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时,境内公司

除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件

外,另须报送其他文件不包括()。

A、特殊目的公司实际控制人的身份证明文件

B、特殊目的公司境外上市商业计划书

、特殊目的公司的章程

D、并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的

评估报告

规定。见教材第十一章第三节,P454。

4、在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的()

个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】:C

【解析】在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后

的3个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。

5、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价

的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机

构投资者。下列不属于询价对象的是()。

A、信托投资公司

B、财务公司

C、合格境外机构投资者(QFII)

D、上市公司

【参考答案】:D

【解析】发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规

定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。每次参加发审委会

5名。表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达

到3票为未通过。

、证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的。

中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作臼内解除对

其采取的有关措施。

A、2

B、3

C、5

D、10

7、短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》,规定的条

件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,

最长期限不超过()的有价证券。

A、90天

B、半年

C、365天

D、2年

【参考答案】:C

8、资产评估报告的有效期为评估基准日起的()年。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】:A

【解析】资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。

、关于并购重组委召集人的职责,下列说法不正确的是()。

A、组织参会委员发表意见、进行讨论

B、总结并购重组委会议审核意见

C、组织投票并宣读表决结果

D、在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认,同

时提交工作底稿

10、企业股份制改组必须聘请专业中介机构,但可以不聘请()。

A、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

B、具有证券投资咨询资格的投资咨询公司

C、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

D、律师事务所

【参考答案】:B

11、执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的

()。

A、审计回顾阶段

B、计划阶段

C、实施审计阶段

D、审计完成阶段

【参考答案】:B

12、转债的转股价格是指()。

A、转债发行时的价格

B、转债在二级市场上的交易价格

C、转债转

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