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60题,每题1分)。
、从2002年第二期开始,凭证式国债的发行期限改为()。发行
款的上划采取一次缴款办法,国债发行手续费也由财政部一次拔付。
A、3个月
B、60天
C、1个月
D、1周
【参考答案】:C
2002年第二期开始,凭证式国债的发行期限改为1个
月。
2、以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协
议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时,
继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或
者部分股份的要约。
A、30%
B、50%
C、35%
D、55%
【参考答案】:A
3、境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时,境内公司
除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件
外,另须报送其他文件不包括()。
A、特殊目的公司实际控制人的身份证明文件
B、特殊目的公司境外上市商业计划书
、特殊目的公司的章程
D、并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的
评估报告
规定。见教材第十一章第三节,P454。
4、在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的()
个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】:C
【解析】在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后
的3个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。
5、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价
的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机
构投资者。下列不属于询价对象的是()。
A、信托投资公司
B、财务公司
C、合格境外机构投资者(QFII)
D、上市公司
【参考答案】:D
【解析】发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规
定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。每次参加发审委会
5名。表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达
到3票为未通过。
、证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的。
中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作臼内解除对
其采取的有关措施。
A、2
B、3
C、5
D、10
7、短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》,规定的条
件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,
最长期限不超过()的有价证券。
A、90天
B、半年
C、365天
D、2年
【参考答案】:C
8、资产评估报告的有效期为评估基准日起的()年。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】:A
【解析】资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。
、关于并购重组委召集人的职责,下列说法不正确的是()。
A、组织参会委员发表意见、进行讨论
B、总结并购重组委会议审核意见
C、组织投票并宣读表决结果
D、在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认,同
时提交工作底稿
10、企业股份制改组必须聘请专业中介机构,但可以不聘请()。
A、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B、具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D、律师事务所
【参考答案】:B
11、执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的
()。
A、审计回顾阶段
B、计划阶段
C、实施审计阶段
D、审计完成阶段
【参考答案】:B
12、转债的转股价格是指()。
A、转债发行时的价格
B、转债在二级市场上的交易价格
C、转债转
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