2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范综合练习试卷B卷附答案

单选题（共200题）

1、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得

（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、QDII基金的净值在估值日后()内披露。

A.1～2个工作日

B.3～5个工作日

C.5～10个工作日

D.7个工作日

【答案】A

3、下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.基金资金清算

B.会计复核

C.基金资产保管

D.基金资产的投资运作

【答案】D

4、对于基金客户的档案数据，应当（）。

A.逐日备份并本地妥善存放

B.逐日备份并异地妥善存放

C.逐月备份并异地妥善存放

D.实时备份并本地妥善存放

【答案】B

5、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.投资决策委员会

【答案】B

6、基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。

A.律师事务所

B.基金注册登记机构

C.会计师事务所

D.基金托管人

【答案】B

7、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。

A.办理基金备案手续

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.编制中期和年度基金报告

【答案】B

8、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但

需符合有关规定

【答案】A

9、某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报

告应当在（）之前。

A.2019年1月31日

B.2019年4月30日

C.2019年3月31日

D.2018年12月31日

【答案】C

10、(2016年)（）体现基金监管的本质属性和根本价值。

A.基金监管法律

B.基金监管目标

C.基金监管的方式

D.基金监管的基本原则

【答案】D

11、(2017年)下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是（）。

A.李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万

元

B.张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私

募基金80万元

C.甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万

元

D.王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元

【答案】D

12、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工

作。

A.董事会

B.股东大会

C.公司经营层

D.总经理

【答案】C

13、（2017年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

A.基金成立以来有无违规行为发生

B.基金历史规模、持仓比例

C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的管理费率

【答案】D

14、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，

体现的是信息披露的（）原则。

A.规范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

【答案】C

15、（）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

A.普通基金净值公告

B.货币市场基金收益公告

C.基金季度报告

D.基金半年度报告

【答案】A

16、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并

将审计结果予以公告，同时报（）备案。

A.会计师事务所；中国证监会

B.会计师事务所；中国基金业协会

C.律师事务所；中国基金业协会

D.律师事务所；中国证监会

【答案】A

17、关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求，以下行为错误的是（）。

A.不接受利益相关方的贿赂或对其