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第27讲

合规管理体系运行：第一种模式

学习目标

1.了解合规风险控制的方法；

2.了解合规风险评估方法；

3.了解合规管理协同方法。

预防是解决危机的最好方法。

——迈克尔·里杰斯特

方正讲堂

一、合规管理体系运行

1.第一种模式

《中央企业合规管理办法》第四章运行机制

合规体系运行机制（主要管理活动）：合规风险识别预警；合规风险应对；合法

合规性审查；问题整改；合规举报；合规报告；合规管理协同；合规经费保障。

2.合规风险预警

要点解释：

梳理存在的风险；分析风险程度（专家法）；发出风险警示（提醒）。

合规风险梳理的四种方法（识别合规风险）：

结构化访谈：根据事先设计好的访谈提纲，对特定人员展开风险相关问题的

调查。

调查问卷：包括勾选式问卷和引导型开放问卷两种，通过对问题回答的统计

分析完成风险识别。

研讨会议：又称为工作组方法，由风险管理部门、业务部门等部门成员通过

头脑风暴进行风险识别。

历史数据分析：通过记录单位内部业务风险和控制状况的文件，对已发生的

风险事件进行分析，从而完成风险识别。

3.风险应对

完善应急预案，强化日常演练，不断提升重大合规风险应对处置能力。

4.合法合规性审查

建立健全合法合规性审查机制；作为经营管理行为的必经前置程序。

审查机制：事先建立好的规则；专业人员对规则的理解；查验/检核/校对。

5.问题整改

健全制度机制；优化业务流程(增加/加强合规性审查）；堵塞管理漏洞，对

合规风险应对及合法合规性审查中暴露的问题及时进行整改；定期对合规整改情

况进行检查，根据需要将其纳入对部门及子企业的考核。

6.合规举报

建立违规举报平台或途径，公布首席合规官及其职责及联系方式；

鼓励/允许举报违规意图、可疑违规以及事实违规等事项；

为举报人保守秘密，接受匿名举报，防止打击报复举报人。

让员工知晓举报程序、举报人的权利，对举报人的保护措施甚至奖励等。

7.合规报告

合规管理部负责合规管理报告的起草/报告职责；

合规风险事件联合责任业务部门；

合规管理报告合规管理体系运行以及改进。

8.协同机制

法务部职能：制定合同模板、合同审核、纠纷处置、法律咨询.

知识加油站

合规风险分析

合规风险分析是对经过识别所确定的合规风险产生原因、来源、发生可能性、

后果影响严重程度等进行研究分析的过程，旨在为合规风险的评估和应对提供支

持。其中重点是可能性与后果影响严重程度的分析。

在可能性分析中，要结合企业目前管理水平，判断各合规风险发生几率的大

小或频繁程度。在后果影响程度分析中，可主要按照后果对企业经营管理和业务

发展产生影响的大小进行。

上述两项分析适宜采取量化分析方式进行。例如可将后果影响程度分为大、

中、小三个等级，分别赋予1-9分，采取分级打分的方式来确定影响程度。

合规风险评价

合规风险评估是指对分析之后的全部企业合规风险进行整体统筹，设定风险

应对的优先等级，以进一步帮助企业做出合理的合规风险应对决策。

合规风险分析关注的是一项项具体的合规风险，而合规风险评价则是对全部

合规风险的整体分级排序。具体评估时，通过综合考虑合规风险发生的可能性大

小、后果严重程度因素，可将合规风险分为三个层次——重大合规风险、中等合

规风险和较低合规风险，并明确出需要重点关注和首先解决的合规风险，以便于

企业统筹应对。

随堂练习

1.（单选题）合规管理运行第一种模式的风险预警发生在（）。

A.事先

B.事中

C.事后

D.全过程各个阶段

2.（单选题）国资委要求企业对于重大合规事件（）。

A.向利益相关者通报

B.向所有员工通告

C.一次性的向国资委报告

D.对合规事件及进展与处置过程分别向国资委报告

3.（单选题）合规管理运行第一种模式业务协同的困难是因为（）。

A.合规部与法务部职能重叠

B.合规部与内控部的职责有明显界定

C.合规管理体系的自我封闭

D.合规部与风险管理部互不相干

4.（多选题）合规管理协同主要涉