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第26讲

合规管理资源配置

学习目标

1.了解高质量合规管理需要的支持和资源；

2.学习不同管理目标下的不同资源需求。

预防是解决危机的最好方法。

——迈克尔·里杰斯特

方正讲堂

一、合规管理资源配置

1.基本概念

所谓合规管理的资源配置是指为了保证合规管理体系能够完备建设及顺利

运行、达成组织期望的成效而需要给予的各项支持及后勤保障活动。

组织的期望不同、总体目标要求不同，资源部配给的需要也就不同；但充足

的资源配置也可能会反过来影响合规管理体系目标的设定。

需要的资源保障：人员（人力资源）、知识体系、能力、管理工具、数据与

信息、合规管理信息系统。

2.预算（成本投放）

国资委《中央企业合规管理办法》第二十九条【经费保障】：中央企业应当

将合规管理体系建设经费纳入预算，保障相关工作有序开展。

合规与内控、风险管理的深度整合明显会节省成本。

3.权利配置

垂直管理：合规管理职能部门可以直接向最高领导机构负责并进行合规事项

报告。

独立性：应保证合规管理职能部门的独立性，不受其他（平行）部门的干扰。

职责权利：应赋予合规管理职能部门恰当的职权并培育其相应的管理能力。

建设一个具有“独立性、权威性、公平性”的合规管理部，是其得以有效开

展工作、达成组织领导机构的期望与目标的重要保证。

（1）《合规管理体系—要求及使用指南》第三章领导作用

管理层对合规部的支持与维护：

让合规管理职能部门及早接触关于商业机会的决策过程。

合规管理职能部门可以触及组织各个层级。

合规管理职能部门可以获知需要的员工、文档和其他数据信息。

合规管理职能部门应该对涉及法律法规、行业规则、组织标准等事项提供专

家意见。

4.人员（人力资源）

如果合规管理部部长由首席合规官兼任，则需要一名高管。

5.知识体系

掌握一些的数学工具（统计分析、打分卡模型等）对提高合规管理的质量有

重要的帮助，借助业务部门的专业知识是很好的途径，但能够理解和掌握也十分

重要。

6.能力配置

实施有效合规管理的必要条件：合规部门的独立性和客观性；合规管理人员

的胜任能力。

独立型：在确定合规范围、实施调查程序、报告合规结果时不受干扰。

客观性：合规管理人员必须有公正的态度，不偏不倚，避免利益冲突。

合规管理部人员能力要求：具有广博的知识；了解组织、行业与竞争情况、

特定职能、流程与个组织的关系，善用科技手段分析有关资料；化被动为主动，

主动确认、分析风险，寻找问题所在，寻找服务机会；合规管理应关注现在及未

来，具有前瞻性和弹性；具有强烈的求知欲，培养多元化的专业技能，做到训练

有素；与组织内部各单位及各阶层管理者应建立良好的合作关系；必须保持良好

的工作心态，积极进取、有紧迫感、换位思考、相信并鼓励他人、积极表达意见

并与管理当局讨论重要问题、决心做出非凡成就等。

合规管理人员的胜任力：自我的知识积累、专业技能培训、管理实践案例分

析。

7.管理工具

合规义务文档管理：分类编辑、保存、索引/检索。

违规行为记录管理：事件分类、成因、损失、责任人、处置。

规章制度、内控手册；

报表与报告模板；

合规管理有效性评价模型（指标体系模板与模型综合计算过程）。

8.数据与信息

合规义务文档文件、业务活动相关信息、人力资源相关数据、会计凭证与报

表。

9.合规管理信息系统

知识加油站

合规举报的信息收集与处理

1、建立正确的举报信息收集理念。

在举报信息收集工作中，只关注信息本身，不考虑举报人的动机，在处理信

息中应排除其他因素干扰，只就信息所涉及到的问题和线索进行调查核实。

2、拟定举报信息的规范格式。

举报信息资料尽量规范化，以提高信息收集整理和展开调查的效率，企业可

根据自身情况拟定举报信息的规范格式

和体例，内容应客观详实，主要包括被

举报人基本信息、涉及项目信息、客户

情况、违规情况及分析、涉及的金额及

已造成或