2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库和答案.docxVIP

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库和答案.docx

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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库和答案

单选题（共20题）

1.基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

【答案】A

2.《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。

A.法律

B.部门规章

C.规范性文件

D.自律规则

【答案】D

3.我国第一只开放式基金设立于（）。

A.19

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