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2022年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(必威体育精装版)
1、[选择题]根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》的要求，证券公司应当根据客户()等情况，对客户进行分类管理。Ⅰ,资金规模Ⅱ,交易活跃程度Ⅲ,异常交易行为发生频率Ⅳ,收到深圳证券交易所警示次数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】本题考查投资者适当性的要求。《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》第二十一条规定，会员应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到本所警示次数以及是否为本所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。
2、[选择题]国际债券的特征包括()。Ⅰ,存在汇率风险Ⅱ.资金来源广Ⅲ,以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ.发行规模大
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性:①资金来源广、发行规模大。②存在汇率风险。③有国家主权保障。④以自由兑换货币作为计量货币。
3、[选择题]1975年10月，利率期货产生于()。
A.芝加哥期货交易所
B.纽约期货交易所
C.堪萨斯期货交易所
D.芝加哥商业交易所
【答案】A
【解析】1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所CBOT
4、[选择题]港股通股票包括()。Ⅰ,恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ,恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ,A+H股上市公司的H股Ⅳ,在联交所以国外货币报价以港币交易的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
【解析】港股通的股票范围是联交所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成分股和同时在联交所、上交所上市的A+H股公司股票。
5、[选择题]关于金融互换交易，下列说法正确的是()。Ⅰ,互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易Ⅱ,目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种Ⅲ,互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险Ⅳ,我国已经启动了股票收益互换业务试点工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、权益互换、信用互换等类别。目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险。中国证券业协会于2012年底启动了股票收益互换业务试点工作。故以上说法均正确。
6、[单选题]金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款是()。
A.超额准备金
B.中央票据
C.存款准备金
D.国库券
【答案】C
【解析】本题考查存款准备金的概念。存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款。
7、[单选题]发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。
A.资本公积
B.股本
C.盈余公积
D.留存收益
【答案】A
【解析】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。
8、[选择题]股票是一种资本证券，属于()。
A.真实资本
B.实物
C.虚拟资本
D.风险资本
【答案】C
【解析】股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
9、[选择题]下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。Ⅰ,佣金Ⅱ,过户费Ⅲ,印花税Ⅳ,托管费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】投资者在委托买专证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。
10、[选择题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
【答案】C
【解析】证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元。且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
11、[选择题]设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。Ⅰ,
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