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审计发现共性问题清单by文库LJ佬2024-06-23

CONTENTS数据安全性问题IT系统漏洞问题遵从性问题资产管理问题内部控制问题外部攻击风险问题

01数据安全性问题

数据安全性问题常见数据泄露风险：

企业敏感数据存储不当。数据备份不完善：

缺乏有效的备份和恢复策略。

常见数据泄露风险常见数据泄露风险缺乏加密保护:

未对敏感数据进行加密，容易被黑客窃取。权限控制不严格:

数据访问权限过于松散，存在内部人员滥用风险。缺乏监控机制:

缺乏对数据访问和使用的实时监控。

数据备份不完善不定期备份:

数据备份不及时，造成数据丢失的风险。缺乏灾难恢复计划:

对数据的灾难恢复计划不完善，导致关键数据无法恢复。备份存储缺陷:

数据备份存储设备未进行有效加密和保护。

02IT系统漏洞问题

IT系统漏洞问题IT系统漏洞问题过期软件版本：

未及时更新软件补丁及版本。弱密码管理：

密码管理存在风险。

过期软件版本过期软件版本安全漏洞未修复:

未及时应用软件厂商发布的安全补丁，容易遭受已知攻击。系统底层软件落后:

未更新操作系统及数据库软件版本，存在已被攻破漏洞。安全性配置不当:

系统配置问题导致安全隐患，容易受到网络攻击。

弱密码管理密码强度不足:

用户密码过于简单，易受密码破解攻击。

密码共享与泄露:

用户间密码共享、明文传输、泄露现象严重。

未强制更新密码:

长时间未强制用户更改初始密码，容易被破解。

03遵从性问题

遵从性问题遵从性问题缺乏合规性管理：

未严格遵守相关监管合规规定。集成第三方合规性不足：

第三方合作安全风险高。

缺乏合规性管理未建立合规框架:

缺乏完善的合规管理体系，无法有效应对监管要求。

数据隐私保护不完备:

个人隐私数据处理不合规，可能违反数据保护法规。

未进行法律风险评估:

未对业务活动的合规性进行全面评估，存在法律风险。

集成第三方合规性不足供应商风险评估不完整:

对合作方合规性评估不全面，合作可能存在合规风险。合作协议不规范:

合作协议未涵盖合规要求，存在合作未合规风险。共享数据安全管控不严谨:

与第三方共享数据缺乏有效安全保障，数据被滥用风险高。

04资产管理问题

资产管理问题未完善的资产分类企业资产管理混乱。资产识别不清缺少有效的资产分类体系。

资产识别不清资产登记不全:

很多实际资产未登记，管理混乱。

未建立全面资产清单:

缺乏全面的资产清单，无法有效管理和保护资产。

资产配置漏洞:

部分资产配置信息不完整，安全隐患暴露。

未完善的资产分类资产重要性评估不足:

未对资产根据重要性进行分类，无法有效保护重要资产。资产处置不当:

资产报废或处置后未及时清理相关数据和信息，存在信息泄震风险。资产访问控制不严格:

对不同重要性的资产缺乏有效访问控制策略。

05内部控制问题

内部控制问题内部控制问题内部控制流程弱化：

内部控制流程不完善。权限控制不当：

权限管理存在风险。

内部控制流程弱化风险管理不到位审计追踪不畅内部控制手册不健全缺乏有效风险评估和管控，导致内部控制风险增加。对员工操作缺乏审计追踪，无法及时发现问题。内部控制手册建立不完善，无法有效指导内部控制实施。

权限控制不当过度权限:

部分员工权限过高，存在滥用权限风险。权限审批流程不规范:

权限获取流程不规范，容易造成权限泄露。权限分配不明确:

对员工权限范围划分不清晰，易导致权限混乱。

06外部攻击风险问题

外部攻击风险问题外部攻击风险问题网络安全漏洞：

企业网络存在安全隐患。社交工程攻击：

员工易受社交工程攻击。

网络安全漏洞未及时更新安全设备:

防火墙、入侵检测等安全设备未及时更新，无法有效防御新型攻击。

网络入侵风险:

网络入侵检测不到位，存在被黑客攻击入侵风险。

未建立安全事件响应计划:

缺乏应急响应预案，网络攻击事件处置不及时有效。

社交工程攻击安全意识培训不足:

员工对社交工程攻击了解不深，易受骗。安全策略不完善:

缺乏有效的防范社交工程攻击的安全策略。未建立警惕机制:

对员工警示机制不完善，未能及时发现社交工程攻击行为。

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