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股票交易所行纪合同3篇

篇1

股票交易所行纪合同

第一章总则

第一条为了规范股票市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者权益，树立良好的市场形象，根据有关法律法规，制定本合同。

第二条本合同所称股票交易所，是指经国务院批准设立的证券交易场所。

第三条本合同所称行纪，是指证券经纪机构和证券投资者在股票交易所上市交易过程中应当遵守的一种行为准则。

第四条本合同所称合同，是指证券经纪机构和证券投资者订立的依法产生法律效力的有关证券交易的协议。

第五条本合同内容包括本合同的概况、双方的权利义务、证券交易规则等内容。

第六条本合同的签订，要遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则。

第七条本合同的订立，必须遵循法律、法规、规章、有关制度的要求，不得违反法律、法规、规章、有关制度的规定。

第八条证券经纪机构和证券投资者应当认真履行本合同的约定，保持通讯畅通，及时互通信息。

第九条证券经纪机构和证券投资者应当按照本合同的规定互相尊重，平等相待。

第十条证券经纪机构和证券投资者应当按照本合同的规定，互相信守共同约定。

第十一条证券经纪机构和证券投资者不得恶意违反本合同的约定。

第十二条证券交易所应当认真执行本合同的规定。

第十三条证券交易所的经营管理人员和工作人员不得违背本合同的规定。

第十四条本合同的签订和履行，要按照证券交易所的章程和相关规定办理。

第十五条证券交易所应当保护证券经纪机构和证券投资者的合法权益。

第十六条证券经纪机构和证券投资者对证券交易所的工作，有权提出建议、意见或者投诉。

第十七条本合同自双方盖章之日起生效。

第十八条本合同一式四份，证券交易所存放一份，证券经纪机构存放一份，证券投资者存放一份，备查一份。

第二章双方的权利义务

第十九条证券经纪机构的权利和义务

（一）证券经纪机构有权根据证券市场行情和相关法规开展证券交易活动。

（二）证券经纪机构有义务依法履行证券交易的相关监管义务。

（三）证券经纪机构有义务向证券交易所提供真实、准确、完整的信息。

（四）证券经纪机构有义务按照证券交易所的相关规定进行风险控制。

（五）证券经纪机构有义务协助证券交易所查处违规违法行为。

（六）证券经纪机构应当保护证券投资者的合法权益。

第二十条证券投资者的权利和义务

（一）证券投资者有权依法参与证券市场交易。

（二）证券投资者有权获得真实、准确、完整的信息。

（三）证券投资者有权依法维权。

（四）证券投资者有义务按照法律、法规和证券交易所的相关规定开展证券交易。

（五）证券投资者有义务妥善保管资料和信息，保护自己的合法权益。

（六）证券投资者有义务遵守证券交易所的交易规则。

第二十一条证券交易所的权利和义务

（一）证券交易所有权制定证券市场交易规则。

（二）证券交易所有权审核证券经纪机构和证券投资者的资格。

（三）证券交易所有权对证券交易活动进行监督、检查。

（四）证券交易所有权对违规违法行为进行处罚。

（五）证券交易所有义务对证券市场稳定进行监管。

（六）证券交易所有义务保护证券经纪机构和证券投资者的合法权益。

第二十二条证券交易所的行政机构对证券交易所的经营管理负责。

第二十三条证券交易所应当为证券经纪机构和证券投资者提供便利，保护其合法权益。

第二十四条证券交易所应当依法行使职权，保证证券市场的正常稳定运行。

第二十五条证券交易所应当建立完善的信息披露制度，保证信息的真实、准确、及时披露。

第二十六条证券交易所应当对证券市场交易行为进行监管，维护市场秩序。

第二十七条证券交易所应当加强证券市场交易部门的管理，提升市场监管水平。

第三章证券交易规则

第二十八条证券市场的交易行为应遵循公平、公正、公开的原则。

第二十九条证券市场的交易活动应当遵守法律、法规，不得干扰市场秩序。

第三十条证券市场的交易活动应当遵守交易所的交易规则。

第三十一条证券市场的交易活动应当遵循风险控制和风险防范的原则。

第三十二条证券市场的交易活动应当遵守道德操守，不得利用内幕信息、操纵市场等手段获取不正当利益。

第三十三条证券市场的交易活动应当遵守证券交易所的相关规定，保持交易秩序。

第三十四条证券市场的交易活动应当遵守证券交易所的相关规定，保持交易