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投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关练习试题和答案
单选题(共20题)
1.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定,下列说法错误的是()。
A.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的
B.质量控制为内部控制的第一道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
C.证券公司开展投资银行类业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全
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