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ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告（GBT19001-2016风险评价报告）

评估日期：2018.01.05（第二次评估）

序号

过程名称

潜在的风险

潜在的机遇

风险评估

应对风险与机遇的措施

责任单位

执行日期

P

C

R

等级

1

风险管理过程

外部环境因素输入或评审不充分可能影响公司的战略发展方向

有效充分的分析评审外部因素，可以让公司能够明确当前所处的环境，从而能够制定充分有效的公司发展战略

3

3

9

中

依照《风险与机遇辨识与控制程序》定期展开分析评估

管理者代表

每年1月份

内部环境因素输入或评审不充分可能阻碍公司的正常有序发展

有效充分的分析评审内部因素，可以让公司能够因地制宜，实施内部资源优化组合，为公司的持续发展提供强大的动力

3

2

6

低

制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》

管理者代表

每年1月份

相关方要求输入或评审不充分可能无法履行公司合规义务

有效充分的分析评审相关方（包括客户、产品和服务提供方、政府、社会团体、行业协会等）要求，可以有效保障公司发展的合规性，提高并增强客户满意率

3

3

9

中

定期收集相关方要求，编制《相关方要求一览表》并依照《风险与机遇辨识与控制程序》进行有效评估

管理者代表

1月～12月

风险评价不合理可能错误的研判公司当前存在的真正风险与机遇的所在

正确合理的风险评估可以为公司的正确决策做出贡献

3

2

6

低

制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》

管理者代表

每年1月份

风险管理输出不充分可能导致公司无法有效的规避风险或者抓住机遇

充分的风险管理输出，并融入公司的内部管理中，可以有效提高本公司的质量管理水平

3

2

6

低

制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》

管理者代表

每年1月份

2

公司战略策划过程

针对企业当前所处的环境以及相关方要求未进行有效的辨识与评估，可能导致公司战略策划错误

有效的针对企业当前所处环境与相关方要求进行辨识与评估，可以增加企业战略策划的正确性

3

3

9

中

依照《风险与机遇辨识与控制程序》定期展开分析评估

管理者代表

每年1月份

未明确公司质量管理体系范围，可能导致在质量管理过程中出现浪费不必要的资源

明确的质量管理体系范围可以在制定质量控制计划时更有针对性和适用性。

2

1

2

低

在《质量手册》中明确范围

管理者代表

每年1月份

未进行质量管理体系过程策划，可能无法高效的进行质量管理

有效的质量管理体系过程辨识与控制策划，可以高效的满足质量管理体系要求，从而增强客户满意

2

1

2

低

编制《过程分析一览表》

质量部

每年1月份

领导作用没有有效体现或者没有有效的承诺，可能导致各级管理人员没有凝聚力，从而影响公司的战斗力

高效的领导作用和承诺，可以提高公司各级管理人员的凝聚力和战斗力，确保以顾客为关注焦点

2

3

6

低

在《质量手册》中明确

管理者代表

1月～12月

没有制定有效的质量方针，可能导致公司全员不清楚高层在质量管理方面的原则与意图

制定有效的质量方针并进行有效的传达，可以为公司全员指明了公司在质量管理方面的方向，并努力实现方针的承诺

1

2

2

低

在《质量手册》中明确

管理者代表

1月～12月

没有有效的进行各部门和各岗位的职能规划，可能导致公司内部职责不清，管理混乱

有效的职能规划，可以保障公司各级人员各司其职，高效的完成工作任务

2

2

4

低

在《质量手册》中明确

管理者代表

1月～12月

未进行有效的资源提供策划，可能无法保障质量管理的有效实施

充分与有效的资源供给，可以高效的实施质量管理

2

2

4

低

在《质量手册》中明确

管理者代表

1月～12月

3

绩效管理过程

质量管理过程中没有进行有效的数据监控与分析，可能导致无法获取有效的质量管理绩效与改进的方向

高效的质量管理体系过程绩效监控，可以保障公司质量管理体系的持续适宜性、充分性与有效性，从而增强顾客满意

3

3

9

中

在发生不符合时，运用分析工具，如柱状图、鱼骨图等，找到改进机会

质量部

1月～12月

未进行有效的内部审核，可能导致公司的体系运行出现偏差而没有得到及时的纠正

有效的内部审核，可以发掘公司在质量管理方面存在的缺陷，从而获得改进的机遇

2

3

6

低

制定并有效实施《内部审核程序》

质量部

1月～12月

未进行有效的管理评审，可能导致公司领导层无法有效获取公司在一段周期内质量管理体系方面所取得的成效与改进的方向

有效的管理评审，可以确保公司高层充分了解到公司所建立的质量管理体系的适宜性、充分性与有效性，从而得到有效的改进方向

2

3

6

低

制定并有效实施《管理评审控制程序》

管理者代表

1月～12月

4

改进过程

没有积极有效的确定改进机会，并采取必要的措施，可能影响顾客