2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合.pdf

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。

A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币

B.认购方式为场外认购和场内认购

C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费

D.分别以子代码进行认购

【答案】A

2、（2017年真题）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10

日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期

是（）。

A.2017年1月11日

B.2017年1月13日

C.2017年1月12日

D.2017年1月14日

【答案】A

3、（2017年真题）关于公司型基金，下列说法错误的是（）。

A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产

B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权

C.公司型基金具有独立法人地位

D.公司型基金投资者是基金公司的股东

【答案】B

4、下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投

资者等行为

B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

【答案】A

5、关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（）。

A.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭

B.QDII基金禁止投资于远期合约、互换

C.QDII基金可投资于公募基金，也可投资于基金挂钩的结构性投资产品

D.QDII基金可投资于全球概凭证、房地产信托凭证和贵重金属

【答案】C

6、下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.基金资金清算

B.会计复核

C.基金资产保管

D.基金资产的投资运作

【答案】D

7、货币市场基金不必在（）中披露偏离度信息。

A.临时报告

B.季度报告

C.半年度报告

D.年度报告

【答案】B

8、应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

9、（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制

衡。

A.独立性

B.健全性

C.相互制约

D.成本效益

【答案】C

10、（2021年真题）关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）。

A.客户经理制作的基金营销卖点

B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料

C.基金评级机构对基金的评级说明

D.代销银行对基金的投资风险提示

【答案】A

11、依据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金（）

A.都是契约型基金

B.都是公司型基金

C.大部分为公司型基金

D.大部分为契约型基金

【答案】A

12、保险资产管理机构，可以开展如下哪些业务（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

13、(2016年)增长型基金的基本目标是（）。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

【答案】B

14、()加入基金业协会的，可为特别会员。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金业协会

D.基金发起人

【答案】C

15、2008年至2014年属于我国基金业发展的（）阶段。

A.萌芽和早期发展时期

B.证券投资基金试点发展阶段

C.行业平稳发展及创新探索阶段

D.行业快速发展阶段

【答案】C

16、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.保本型基金

D.收入型基金

【答案】B

17、()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其

他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或

者间接获取经济利益