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创业投资公司投资管理办法

创业投资公司投资管理办法

第一部分内部投资决策机制

创业投资管理机构的投资决策委员会议事规则

第一章总则

第一条为适应XXXX创业投资有限公司（以下简称“公司”或“委托方”）

的战略发展需要，增强XXXX投资管理有限公司（以下简称“基金管理公司”或

“管理方”）的核心竞争力，健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资

决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、

《创业投资企业管理暂行办法》、《XXXX投资有限公司章程》（以下简称“《章程》”）

及其它有关规定，公司特设立投资决策委员会并制定本《投资决策委员会议事

规则》（以下简称“《议事规则》”）。

第二条投资决策委员会接受公司股东会的委托，负责对公司的投资项目进

行决策，并对股东会负责。

第二章人员组成

第三条、投资决策委员会由7名委员组成，其中决策委员会委员6名，观察

员1名。决策委员会委员由公司董事会推荐2名，基金管理公司推荐4名。观

察员由北京中关村创业投资发展有限公司委派。

第四条每名成员的任期为三年，经原委派方再次委任，可以连任。但委派

方有权决定其所委派的成员的任期，投资决策委员会的成员应按照委派其的一

方的决定任职或离任。同时委派方有义务保证其委派的各届投资决策委员会成

员之间工作的顺利交接。

投资决策委员会设主任委员一名，由董事会推选，委员任期三年。

第三章职责权限

第五条投资决策委员会的主要职责权限：

(一)依据委托方股东及管理方的建议，审议委托方的投资方向、投资策略

及投资限制；

(二)审定管理方提交的项目投资建议书，审定委托方所有的投资项目及投

资方案；

(三)监督、检查管理方对已投资项目的监管和投资运作情况；

(四)审定管理方对已投资项目所作出的投资变现或处置方案；

(五)审定管理方对可能出现风险的已投资项目所作出的计提坏帐准备方

以采用书面、电话会议或传真形式作出投资决策，此种会议方式亦为有效。

（二）投资决策委员会在审议有关方案、报告时，应充分行使审查权，就

项目的背景、引证来源、承办过程、论证结果、项目可行性及风险控制等有关

情况详细询问管理方代表、项目承办人。

（三）投资决策委员会审议中对管理方的投资方案可行性论证不足、或存

在其它疑问时应暂不交付表决，责成管理方进一步完善后，交下次会议审议。

（四）表决方式为举手表决，表决方式为同意、不同意、弃权三种方式。

不同意、弃权的委员要说明理由并记录在案。以本条第一款所述其它通信方式

审议时，持“弃权”或“反对”意见的委员，应充分阐明理由。

第十三条投资方案的生效条件

由管理公司投资决策委员会进行项目的投资决策，重大投资事项（单笔投资

超过注册资本金15%以上的投资项目）报由基金董事会决策。

第十四条投资决策委员会作出的投资决议必须经投资决策委员会参与决

策程序的成员签名，并由委托方和管理方分别保留决议记录。

第十五条每次投资决策委员会会议，应制作会议纪要。纪要经主任委员签

发，发至全体投资决策委员会委员、委托方董事会以及管理方董事会。

第十六条如有必要，投资决策委员会可邀请公司和/或委托方董事、监事

及其它高级管理人员出席投资决策委员会会议。

第十七条出席会议的委员和列席人员均对会议所议事项有必威体育官网网址义务，不得

擅自泄露有关信息。

第六章附则

第十八条本议事规则自委托方股东会及管理方股东会通过之日起执行。

第十九条本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规的规定执行；本规

则如与国家已颁布或日后颁布的法律、法规相抵触时，按国家有关法律、法规

的规定执行。

第二十条投资决策委员会将在投资实践中不断完善本规则，本规则由投资

决策委员会负责解释。

第二部分