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证券市场基础知识考前押题一

证券市场基础知识考前押题一：

1、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（A）

A．代理委托人从事证券投资

B．完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提

供投资分析、预测和建议

C．引用有关信息资料，应当注明出处和著作权

D．在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明

所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明。

2、场外交易市场的价格决定主要方式为（）

A．公开竞价

B．集合竞价

C．买卖双方协商议价

D．网上竞价

3、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）

A．债权

B．物权

C．直接支配财产权

D．资产所有权

4、证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）

认可的证券从业资格。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．证券也协会

D．证券公司

5、（）基金适合于稳健型投资者？

A．债券

B．股票

C．共同

D．对冲

6、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申

请。

A．中国证券监督管理委员会

B．证券交易所

C．中国证券业协会

D．中国人民银行

6、以下关于我国的公司债券说法错误的是（）

A．我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限

内还本付息的有价证券。

B．公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责

任公司和股份

有限公司。

C．2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点

办法》D．2009年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交

换公司债券试行规定》

8、证券从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业

协会的诚信信息记录中。

A．基本信息

B．奖励信息

C．警示信息

D．处罚处分信息

9、通常在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定

缴纳保证金。A．期权卖方

B．期权买方

C．期权买卖双方

D．第三方

10、根据现行规定，取得证券业职业证书的从业人员变更聘用机

构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报

告，有中国证券业协会变更该人员职业注册登记。

A．30日

B．15日

C．45日

D．10日

11、债券投资的资本利得是指（）

A．利息收益

B．以货币形式支付的红利

C．投资债券所获现金流量再投资的利息收入。

D．债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额。

12、美国《1980年银行发行法》废除了Q条例，规定从1980年

3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）

A．最低利率要求

B．最高利率限制

C．平均利率限制

D．基准利率要求

13、目前我国权证实行（）回转交易。

A．T+1

B．T+2

C．T+0

D．T+3

14、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券

成为（）A．缓息债券

B．息票累计债券

C．固定利率债券

D．浮动利率债券

15、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行

为。

A．提供虚假财务会计报告罪

B．欺诈发行股票、债券罪

C．内幕交易

D．操纵市场

16、根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构

聘用未取得职业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会

责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会

单处或者处警告、（）万元以下罚款。A．