新三板股份登记业务介绍课件.pptxVIP

ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited

目录第一章股份登记概述第二章股份登记业务介绍第三章常见问题汇总2

第一章股份登记概述第一节股份登记的概念第二节股份登记八要素4

一、什么是股份登记？股份登记：指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。——《证券登记结算管理办法》（证监会令第65号）两个主体、委托关系、确认持有证券事实5

二、为什么要到中国结算办理股份登记？证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。——《证券法》公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，公开转让的公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管。——《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。——《全国中小企业股份转让系统业务规则》6

1、证券账户名称“股东开户资料卡”中的名称身份证号码或社会统一信用代码2、证件号码3、股东性质登记谁？01国有法人02境内非国有法人03境内自然人05境外自然人04境外法人06基金、理财产品登多少？4、登记股数持股数量7

5、证券代码证券简称430002中科软登什么？00无限售条件流通股01挂牌后个人类限售03挂牌后机构类限售04高管锁定股6、股份性质05挂牌前个人类限售06挂牌前机构类限售7、证券账户号码10位数字，深圳市场A股证券账户号码放在哪？6位数字，股东指定交易券商托管单元（应与股东核实）一般是为股东开立资金账户的券商的托管单元编码8、托管单元编码8

第二章股份登记业务介绍?第一节新增股份登记第二节股份解除限售第三节股份限售10

新增股份发行流程图内部流11

由会计师事务所出具的验资报告：股东名称、新增注册资本三者必须完全一致由发行人向中国结算申报的数据：股东名称、证件号码、股份明细由券商提供给股转公司的明细表：股东名称、证件号码、股份明细12

新增股份登记流程图在取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站开始办理：12345678挂牌公司结算挂牌公司挂牌公司公司确认数据支付费用审核挂牌公司挂牌公司结算公司审核结算申请披露公告并上传查看结果公司审核13

14

新业务申报：1、点击“新申报业务”15

新业务申报：2、进入申报界面16

新业务申报：3、确认公司基本信息核对三项基本信息是否正确公司名称或简称变化后，注意修改17

新业务申报：4、填写申报数量与户数只填本次发行新增的股份及股东18

新业务申报：5、填写明细数据（1）19

新业务申报：5、填写明细数据（2）验资报告、股转公司明细表的股东名称和证件号码应和开户资料中的上的相应内容保持一致20

新业务申报：5、填写明细数据（3）21

新业务申报：5、填写明细数据（4）股东查不到自己的股份了怎么办？1、交易软件上只能看到流通股份。可以去券商营业部查自己持有的全部股份2、登记时托管单元填错了，可以去现在所托管的券商营业部申请转托管。22

新业务申报：5、填写明细数据（5）23

新业务申报：5、填写明细数据（6）24

新业务申报：5、填写明细数据-手工逐笔上传（7）温馨提示读懂后，再填写25

新业务申报：5、填写明细数据-Excel模板上传（8）先下载并认真阅读26

新业务申报：6、按要求上传附件特别提示：《验资报告》要求彩色扫描且内容完整，内容包括：注册会计师签字页、新增注册资本实收情况明细表、验资说明、会计师事务所营业执照、执业证书、证券期货相关业务许可证、注册会计师证书。27

新业务申报：7、确认经办人联系方式，提交业务28

新增股份登记流程图我司在收到股转公司通过内部途径发来的同意函和明细表，并收到发行人的申请后开始审核。我司审核通过后：12345678挂牌公司结算挂牌公司挂牌公司公司确认数据支付费用审核挂牌公司挂牌公司结算公司审核结算申请披露公告并上传查看结果公司审核29

确认数据并付款：1、点击“开始办理”30

确认数据并付款：2、查看申报信息查看股东、股数是否准确31

确认数据并付款：3、付款点击跳转-业务收费32

在线支付转账支付?即时到账?无需填写支付信息?优先开具发票?到账有延迟?需准确填写支付信息，可能被驳回修改推荐使用?不优先开具发票?节省1-2个工作日33

新增股份登记流程图12345678挂牌公司结算挂牌公司挂牌公司公司确认数据支付费用审核挂牌公司挂牌公司结算公司审核结算申请披露公告并上传查看结果公司审核34

披露并上传公告：关于发布并上