新三板暨全国股转系统介绍课件.pptVIP

全国中小企业股份转让系统业务介绍齐鲁证券福建分公司2014年2月

目录1资本市场概述2全国中小企业股份转让系统3企业新三板挂牌的意义企业挂牌的整体工作安排45齐鲁证券及相关业务简介

第一部分资本市场概述多层次资本市场架构资本市场概述适合不同市场的企业类型场外市场的重大历史机遇

一、中国多层次资本市场现状-倒金字塔中国股市20年发展，成就斐然：u市场规模跃居世界前列；u融资与重组功能日益增强；u法制与基础制度建设趋于加强；u对外开放逐步提高1438全国性集中交易市场716379全国性场外交易市场649区域性场外交易市场OOTC市场：虽然各地产权交易所挂牌企业数量达300余家，但市值很小

一、多中层国次多资层本次市资场架本构市场的未来打造大盘、蓝筹市场，挖掘行业龙头企业板成熟型中小企业的摇篮，未来蓝筹创业创新的“助推器”主推符合国家战略性新兴产业发展方向全国股份转让系统(新三板）：非上市公众公司全国性股权流通平台、融资平台、上市资源“蓄水池”---真正意义的创业版、中国的纳斯达克、资本市场下一个金矿；场外市场区域性股权交易市场、券商主导柜台市场5

二、适合不同市场的企业类型适合创业板市场的企业v重点推荐的行业–符合国家战略性新兴产业发展方向的行业。适合主板市场的企业v行业龙头。1、新能源、新材料、信息、生物和新医药、节能环保、航空航天、海洋、先进制造、高新技术服务等领域；v大型、骨干型企业。v蓝筹企业。2、其他领域中具有自主创新能力、成长性强的企业。v谨慎推荐的行业。纺织、服装；电力、煤气及水的生产供应等公用事业；房地产开发与经营，土木工程建筑；交通运输；酒类、食品、饮料；金融；一般性服务业；国家产业政策明确抑制的产能过剩和重复建设的行业。适合新三板的企业适合中小板市场的企业v中小规模。v规模较小的高新科技企业为主，主要覆盖电子信息、生物制药、新能源环保、新材料、文化传媒等新兴行业。v发展成熟。v处于初创期或成长初期且成长性突出。v具有持续经营能力。v具有一定成长性。6

三、新三板必威体育精装版动向2013年12月14日，国院出台《关于全国中小企股份有关的决定》《决定》明确板机制：区域性股市企可申新三板挂牌，新三板企可直接向交上市。沪深交易所新三板区域股权交易市场

三、新三板必威体育精装版动向（续）全国股份转让系统与七家商业银行签署战略合作协议根据，七家商行将全力支持全国股份系挂牌公司展；在符合法律法、管行控制要求的前提下，挂牌公司和挂牌公司提供、高效的金融服和金支持；足全国股份系挂牌公司的个性化需求。（七家商:工行、行、中行、建行、交行、光大、）

三、新三板必威体育精装版动向（续）《》具体内容如：第一，七家商挂牌公司和挂牌公司提供定向授信度；根据内部管理要求，挂牌公司理各融和新性融。其中，新性融股款、知款、收款押款、。第二，七家商极推介其高、股投合作机构以及其客投挂牌券，主开投于挂牌券的推客参与挂牌公司股票、公司、可、私募等品全国股份与商行的面向其高、合作投机构以及管理机构的推介，提供要的支持和培。第三，全国股份与七家商行在管理、并重、金管理、票、担保等除行信外其开展前瞻性研究，开并推广以挂牌基的金融新品和服

三、新三板必威体育精装版动向（续）战略合作协议签署后，七家商业银行在签约现场分别与七家挂牌公司、拟挂牌公司签署了具体的银企合作协议。

第二部分全国股份转让系统主要制度全国股份转让系统历史沿革全国股转系统（新三板）全国股份转让系统的主要制度全国股转系统与区域股权市场的区别

一、全国股份转让系统历史沿革全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations,缩写NEEQ）是经国务院批准设立的全国性场外市场，简称全国股份转让系统（俗称新三板）。全国中小企业股份转让系统有限责任公司是其运营管理机构，是经国务院批准设立的中国证监会直属机构，主要为非上市股份公司的股份公开转让、融资、并购等相关业务提供服务；为市场参与者提供信息、技术服务。中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点开始《非上市公众公司监督管理办法》发布全国中小企业股份转让系统挂牌全国股份转让系统进入会签程序2009年7月2011年12月2013年12月14日2012年8月3日2011年5月2012年5月2013年1月16日2006年1月16日国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定《中关村报价转让试点办法》正式实施挂牌企业突破100家试点园区扩容至天津、上海、武汉

二、全国股份转让系统的主要制度挂牌准入u不设财务指标：1、依法设立且存续满两年2、业务明确，具有持续经营能力定向发行3、公司治理机制健全，合法规范经营4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规交易制度5、主办券商推荐并持续督导u不受股东