杭州2023年证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题汇编(共207题.pdf

杭州2023年证券从业资格证《证券市场法

律法规》历年真题汇编

（共207题）

1、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。（单选题）

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

试题答案：C

2、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员的处罚，正确的是（）。（单选题）

A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

试题答案：B

3、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券

业务，并向市场公布。（单选题）

A.10％

B.50％

C.100％

D.200％

试题答案：A

4、下列关于保荐期间的说法，错误的是（）。（单选题）

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完

整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其

后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个

完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及

其后1个完整会计年度

试题答案：D

5、以下关于股票合并的说法正确的是()。Ⅰ．并股常见于高价股Ⅱ．股票合并时将若干股票

合并为1股Ⅲ．并股后，流动性有可能提高，导致估值上调Ⅳ．理论上，并股后，股东所持股

票的市值不会发生变化（单选题）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

6、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，

处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重

大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。（单选题）

A.一万元以上五万元以下

B.两万元以上二十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.十万元以上二十万元以下

试题答案：B

7、上市公司暂停股票上市交易的情形是（）。（单选题）

A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司被宣告破产

D.公司有重大违法行为

试题答案：D

8、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初

次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进

行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。Ⅰ．证券专业知识Ⅱ．证券投资

经验和风险偏好Ⅲ．年龄Ⅳ．财务与收入状况（单选题）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

9、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。Ⅰ．执行股东会的决议Ⅱ．制订公司的年

度财务预算方案、决算方案Ⅲ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ．修改公司章程（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

10、符合下列哪一种情形的,为公开发行()。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行

证券累计超过150人的Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ.向特定对象发行证券累计超

过200人的（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

11、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。1．机构不得聘用未取得执业

资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训Ⅲ．证

券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理Ⅳ．取得执业

证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执

业注册登记（单选题）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ