2021证券从业-不定项选择(精选试题).pdf

证券从业-不定项选择

1、下列关于混合资本债券的说法正确的是()。

A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4发行

人可以延期支付利息

C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般

债务和次级债务之前

D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之

前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之

前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

2、债券利率的形式有()。

A.单币0

B.复利

C.市场利率

D.贴现利率

3、保证公司债券的担保人可以是()。

A.发行人

B.政府

C.信誉好的银行

D.举债公司的母公司

4、影响封闭式基金单位价格的直接因素有()。

A.资产净值

B.基金收益

C.市场供求状况

D.基金风险

5、债券的特征有()。

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.收益性

6、证券市场的显著特征有()。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是收益直接交换的场所

D.证券市场是风险直接交换的场所

7、根据中标规则不同，债券发行方式可分为()。

A.荷兰式招标和美式招标

B.价格招标和收益率招标

C.单一价格和多种价格中标

D.价格招标和缴款期招标

8、以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有()。

A.防范经营风险和道德风险

B.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

C.保障客户的投资目标得以实现

D.保障客户及证券公司资产的安全、完整

9、金融远期合约主要包括()。

A.远期利率协议

B.远期外汇合约

C.远期股票合约

D.远期债券和约

10、基金管理费通常从()获得。

A.基金股息

B.利息收益

C.基金资产

D.向投资者收取

11、对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要

的新型融资工具有()。

A.票据发行

B.货币互换

C.垃圾债券

D.可转换债券

12、债券的基本性质有()。

A.债券属于有价证券

B.债券具有流动性

C.债券是一种虚拟资本

D.债券是债权的表现

13、凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有()。

A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电

子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C.付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)

既有按年付息品种，也有利随本清品种

D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也

可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或

者持有

14、关于ETF下面说法正确的是()。

A.可以在交易所买卖

B.可以申购和赎回

C.可以防止类似封闭式基金的大幅度折价现象

D.具有开放式基金和封闭式基金双重特点

15、对犯提供虚假财务会计报表罪的处罚是()。

A.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

B.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期

徒刑或者拘役

D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期

徒刑

16、下列项目中属于股权类资产的远期合约的是()。

A.单个股票的远期合约

B.股票价格指数的远期合约

C.商业票据

D.固定收益证券的远期合约

17、我国的证券发行制度包括()。

A.证券发行实行核准制

B.证券发行实行注册制

C.证券发行实行上市保荐制度

D.发行审核委员会制度

18、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有()选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票

B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬

D.不行使权利而听任其过期失效

19、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()的情形。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的

10%

C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的

7%

D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过

该证券的5%

20、股票基金的投资目标侧重于追求()。

A.公司控制权

B.利息收入