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历年证券从业资格考试真题及答案

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证

书（蓝色）。以下是店铺整理的历年证券从业资格考试真题及答案一，

欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1.根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托订单的数量

B.委托价格限制

C.买卖证券的方向

D.委托时效限制

2.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是()。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.人工报价

3.()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

A.合格境外机构投资者

B.境内居民个人

C.定居在国外的中国公民

D.投资B股的外国法人

4.下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。

A.最优5档即时成交剩余转限价申报

B.全额成交或撤销申报

C.对手方最优价格申报

D.本方最优价格申报

5.在采用直接申报的情况下，可由()直接将委托指令通过电脑

终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。

A.客户

B.场内交易员

C.证券登记结算公司员工

D.证券交易所员工

6.国债在净价交易的情况下应计利息是根据()按天计算的。

A.同业拆借利率

B.银行利率

C.市场利率

D.票面利率

7.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报

类型中，对手方最优价格申报是指()。

A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报

簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，

否则申报全部自动撤销

B.以对手方价格为成交价格，与申报进人交易主机时集中申报簿

中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销

C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为

其申报价格

D.以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿

中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销

8.在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不

正确的是()。

A.证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、

数量、价格相同时，仍应向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲

自行完成交易

B.证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申

报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金

C.证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根

据市场行情的变化，将客户指令分次进行申报

D.证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先

9.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指

令时，要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。

A.上一交易日收盘价格

B.当时的市场价格

C.当时买进价和卖出价的中间价

D.当日加权平均成交价

10.关于报价的计价单位和最小变动单位，以下说法错误的是

()。

A.A股价格最小变动单位为0.001元

B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元

C.目前债券现货报价为100元面值价格

D.基金报价为每份基金价格

11.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交易，其非上市首日

开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。

A.10%