2024年证券从业资格证考试法律法规测试题.docx

证券從业资格证考试法律法规测试題

1.证券企业的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券企业应當對其進行审计，并自其离任之曰起()個月内将审计汇报报送国务院券监督管理机构

A.1

B.2

C.3

D.5

對的答案：B

【专家解析】证券企业的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券企业应當對其進行审计，并自其离任之曰起2個月内将审计汇报报送国务院证券监督管理机构。

2.证券交易内幕信息的知情人员在波及证券的发行.交易或者其他對证券的价格有重大影响的信息尚未公開前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()如下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

對的