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****2021年基金从业资格考试《基金法
律法规、职业道德与业务规范》
课程试卷(含答案)
__________学年第___学期考试类型:(闭卷)考试
考试时间:90分钟年级专业_____________
学号_____________姓名_____________
1、单选题(49分,每题1分)
1.以下关于客户至上的表述中,错误的是()。
A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时,要优先满足
机构利益,然后是客户的利益
B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利
益出发,其含义包括客户利益优先和公平对待客户
C.当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益
D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
答案:A
解析:客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人
的利益相冲突时,要优先满足客户的利益;公平对待客户是指当不同
客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益。
2.根据基金销售适用性原则,应对()做出评价。
A.基金管理人、基金销售机构、基金经理
B.基金管理人、基金产品、基金投资人
C.基金投资人、基金经理、基金投资策略
D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构
答案:B
解析:基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,
将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人
(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要
了解并做出评价。
3.甲是A基金公司法律部总监,一项业务按规定需要督察长审批,
由于督察长休假,甲代督察长签字审批,并未告知督察长。请问,甲
的行为违反了勤勉尽责的()行为要求。
A.提高工作效率,不推诿扯皮贻误工作
B.服从领导,认真执行上级规定
C.严格遵守授权制度,在授权范围内履行职责
D.相互支持,团结协作
答案:C
解析:勤勉尽责要求基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,
在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履
行批准程序。
4.某投资人赎回某开放式混合型基金C类基金份额(收取销售服务
费)持有期为20日,收取的赎回费为100元,该赎回费计入基金财产
的金额为()。
A.50元
B.75元
C.100元
D.25元
答案:C
解析:对于收取销售服务费的(一般为C类份额)一般股票型和混合
型基金赎回费归属基金财产比例的规定为:持续持有期少于30日的投
资人收取不低于0.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
5.某投资者持有基金份额变动,需要经()确认后才有效。
A.注册登记机构
B.管理人
C.销售机构
D.托管人
答案:A
解析:销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代
表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构
的确认结果为准。
6.某基金公司因业务需要更新投资交易系统,由于系统参数设置不
完整,相关风险控制指标未生效,导致某证券投资基金投资指标超标,
上述风险属于基金公司面临的()。
A.投资风险
B.操作风险
C.业务持续风险
D.信用风险
答案:B
解析:操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或
外部事件而导致的直接或间接损失的风险,主要包括制度和流程风险、
信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风
险。
7.下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是()。
A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
D.电子形式的投
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