基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺练习试题附答案详解.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺练习试题附答案详解.docx

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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺练习试题附答案详解

单选题（共20题）

1.（2021年真题）关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（）。

A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况

B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为

C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规

D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范

【答案】A

2.（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。

A.业务管理部门

B.合规管理部门

C.风险管理部门

D.投资管理部门

【答案】B

3.对公开募集基金销售活动

该用户很懒，什么也没介绍

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