2023年北京基金从业资格玩转LOF和ETF考试试题 .pdfVIP

北京2023年基金从业资格：玩转LOF和ETF考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动

的确认、记账的过程。

A．基金份额登记

B．基金份额存管

C．基金资金交收

D．基金资金清算

2、基金____对其资产按规定进行估值。

A：每日

B：每周

C：每月

D：每季

3、二次项法是由__于1966年提出的。

A．特雷诺

B．夏普

C．詹森

D．玛泽

4、基金管理过程中发生的费用，重要涉及__。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．信息披露费

D．申购费

5、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的告知》规定，对

__买卖基金的差价收入征收营业税。

A．银行

B．非银行金融机构

C．个人

D．非金融机构

6、关于债券发行的定价方式，下列描述对的的有__。

A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作

为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

7、基金销售合用性的__原则规定，将基金销售合用性贯穿于基金销售的各个业

务环节。

A．投资人利益优先

B．全面性

C．客观性

D．及时性

8、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法对的的有__。

A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，

但基金协议生效局限性12个月的除外

B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、

记录方法和比较期间

C．基金销售机构不得引用不具有中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评

价结果

D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩

9、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。

A．2023年12月

B．2023年1月

C．2023年5月

D．2023年8月

10、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为

1.2亿元，公司没有内部职工股，则其初次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800

B．2023

C．3000

D．4000

11、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定

并发布了一系列部门规章、规范性文献和自律规则，对__及基金从业人员管理等

各个方面作出了具体规定。

A．基金管理人、基金托管人

B．基金募集

C．基金交易、管理、托管

D．基金信息披露、销售

12、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况涉及__。

A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准

B．协议期限为2023

C．募集金额为5亿元人民币

D．基金份额持有人为500人

13、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最

直接的影响因素是__。

A．供求关系

B．每股净资产

C．公司人员结构

D．公司组织形式

14、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。

A．应重点关注基金的短期评级

B．基金评级具有预测性

C．可以直接根据基金等级进行投资

D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好

15、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。

A．公平对待投资者

B．不得进行虚假或误导性陈述

C．表白所推介基金的过往业绩在一定限度上预示其未来表现

D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

16、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1

B．0.99

C．0.999

D．1.01

17、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的

督察长由__。

A．中国证监会委派

B．总经理任命

C．董事会聘任

D．股东大会选举

18、基金持有的金融资产应计人____

A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

B：持有至到期投资

C：贷款和应收款项

D：可供出售的金融资产

19、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理

制度，具体涉及__。

A．完善销售人员招聘程序

B．建