2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷提供答案解析.docxVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.下列属于股票应当载明的事项的有()。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

2.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.10万元以上60万元以下

【答案】A

3.按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

A.使用权

B.用益物权

C.所有权

D.质权

【答案】C

4.意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

5.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.期货业协会的工作人员

D.基金管理公司的从业人员

【答案】D

6.持有股票期权合约义务仓的投资者是（）

A.股票期权卖方

B.股票期权买方

C.股票期权结算参与人

D.做市商

【答案】A

7.下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

【答案】B

8.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

9.中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。

A.每年

B.三年

C.半年

D.两年

【答案】A

10.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.10％

B.3％

C.1％

D.5％

【答案】D

11.证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（）

A.①③

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

【答案】C

12.下列行为中，属于损害客户利益的行为有（）。

A.①②③④

B.①③

C.①②④

D.②③④

【答案】A

13.上市公司暂停股票上市交易的情形有()。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】D

14.(2018年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15.下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16.下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

【答案】A

17.下列有关荐股软件的表述，不正确的是（）。

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务

【答案】D

18.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

【答案】B

19.下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

20.按照《证