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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

2.（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。

A.发行人的监事

B.持有公司3%股份的股东

C.保荐人

D.公司的实际控制人

【答案】B

3.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3%

B.5%

C.1%

D.10%

【答案】B

4.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20个工作日

B.30个工作日

C.1个月

D.3个月

【答案】A

5.证券公司办理()

A.买卖委托

B.经纪业务

C.自营业务

D.资产管理

【答案】B

6.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是（）。

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.①④

【答案】C

7.按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报______，发生实质变化的，应当向______。（）

A.基金行业协会备案；基金行业协会重新提交注册申请

B.证券行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

C.基金行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

D.国务院证券监督管理机构备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

【答案】D

8.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】C

9.证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】C

10.证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万～100万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.40万～60万元

【答案】A

11.（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】B

12.（2016年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

D.董事会——投资决策部门的二级体制

【答案】C

13.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.3；3

B.3；6

C.6；6

D.6；12

【答案】C

14.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。

A.3万30万元

B.4万40万元

C.30万60万元

D.40万60万元

【答案】C

15.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

16.以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）

A.①③④⑤

B.①②③⑤

C.②③⑤

D.①②⑤

【答案】D

17.在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。

A