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押题宝典期货从业资格之期货法律法规过关检测试

卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】D

2、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是

（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】A

3、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】C

4、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准

备金等专用资金，确保客户正常交易。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】B

5、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司

开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易

【答案】A

6、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书

【答案】B

7、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即

书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】A

8、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用

研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的

意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】C

9、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

10、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式

提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的

【答案】B

11、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营（）年以上，

近（）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】D

12、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客

户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万

元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()万元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】D

13、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决

议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】B

14、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务

资格。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司所在地证监局

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】B

15、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能

力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

16、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当