2024年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案) .pdf

2024年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答

案)

单选题（共40题）

1、中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资

信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。

A.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

B.《证券公司合规管理试行规定》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《上市公司重大资产重组管理办法》

【答案】A

2、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机

构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能

经受得起这种市场的突变，是指（）

A.敏感性分析

B.压力测试

C.情景分析

D.压力情景

【答案】B

3、契约型基金的当事人包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（）。

A.①②③④

B.②④

C.①③

D.②③④

【答案】A

5、证券金融公司组织形式一般为（）。

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限责任公司

【答案】A

6、我国银行间市场的债券结算采用实时（），统一通过中央国债登记结算

有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。

A.全额逐笔结算机制

B.差额逐笔结算机制

C.净额结算机制

D.差额结算机制

【答案】A

7、中国资产证券化元年是（）年。

A.2004

B.2005

C.2006

D.2007

【答案】B

8、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增

资方式。特定对象包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

9、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

10、甲银行向乙公司提供信用贷款，并由两公司为乙提供第三方担保。贷款到

期后由于乙公司无力偿还，甲银行要求丙代为偿还。对于甲银行而言，该种风

险管理策略属于（）

A.风险补偿与准备金策略

B.风险控制策略

C.风险规避策略

D.风险转移策略

【答案】D

11、可以申请设立证券账户的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.①②

【答案】A

12、投资者获得上市公司送股时（），纳税规定与派现相同。

A.需重新进行利润评估

B.需缴纳所得税

C.不需重新进行利润评估

D.不需缴纳所得税

【答案】B

13、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）。

A.上海市场

B.中国香港市场

C.主板市场

D.创业板市场

【答案】B

14、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

15、机构投资者主要包括

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

16、—个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备

（）。

A.①③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

17、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个

时间段为集合竞价时间。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

18、融券交易也是一种（）。

A.卖空交易

B.买入交易

C.置换交易

D.融资交易

【答案】A

19、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可

转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易

日内卖出。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

20、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。

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