03-供应链安全体系内审检查表业务部配送部采购部.doc

供应链安全体系内审检查表

受审部门

业务部/配送部/采购部

审核员：黄炳武

时间：2023-05-12

序号

依据条款

检查内容

检查记录

是否

符合

7.2员工能力，意识及培训

1.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？

2.是否对员工全部进行了适当的培训？

3.是否评价了培训的有效性？

4.员工的供应链安全意识如何？

5.是否保持了适当的培训记录？

6、公司员工及各相关方是否知晓公司供应链方针、目标

定期对人员能力进行了考核，目前人员的安排能满足要求；制订了培训计划，按计划进行了培训，培训后评价了培训的有效性；员工对供应链安全的意识很强，通过会议形式让员工知晓公司供应链方针和目标

符合

7.4沟通

1.组织内沟通工具有哪些？内外部沟通的渠道是否畅通有效？

2.是否规定内、外部信息交流的方法以及各种信息如何传递、记录？

3.各类人员是否了解组织的供应链安全管理体系的运行状况？

1.通过会议、通告、报表等。

2.通过规定电话记录、咨询、顾客走访进行交流。

3.查会议记录、询问2名员工均回答了解。

符合

7.5.3文件/资料

1、公司是否按标准要求和按公司情况形成供应链安全管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？

2、部门的资料是否符合体系的要求?

各部门针对管理体系的要求，基本完善了文件体系信息。制订了管理手册、程序文件、三级文件，并有相关的记录

体系文件中包括了方针和目标，有对体系范围进行描述

符合

7.5记录控制

记录控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否为有效版本？记录控制程序是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？记录控制情况如何？记录的形成与质量活动是否同步进行？与本组织的记录有哪些？与受审核部门有关记录有哪些？是否有保存期的规定？记录是否按档案管理规范的要求处理和管理？

记录主要分为人员及培训、内审、管评、合同评审、应急演练、沟通、目标考核、合规性评价等类别。

符合

4.4运行控制/监视，物理安全，进出控制，安全监视

信息安全（财务数据和信息，产品信息，硬件，软件及系统）

本公司员工是否凭厂证出入公司;

货物的来料验收是否控制无货单物料的进入;

物料在各安全技术防范工程部门之间流动时是否有交收手续

有员工下班离开公司后，所有门窗是否上好锁由值班领导进行监察;

是否有定期进行电脑维护;

电脑是否有定期更换开机密码;

电脑的文件是否有密码进行保护

员工有凭厂证出入公司；

货物的来料验收有控制无货单物料的进入；

物料在各安全技术防范工程部门之间流动时有交收手续

员工下班离开工场后，所有门窗上好锁由值班领导进行监察

5、有定期进行电脑维护;

6、电脑有定期更换开机密码;

7、电脑的文件否有密码进行保护

符合