风险评估与应对措施表.doc

第

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风险评估与应对措施表

SCM-311

序号

风险源

可能造成的风险

发生可能性×严重性

等级

风险应对措施

执行部门

时限

1

供应链安全法律法规和其他要求的变更

导致公司供方数量减少，供应链安全管理体系异常运行

4×4=16

一般

主要职能部门按照要求加强对供应链安全法律和其他要求的收集、分析，定期进行更新评价。

行政部

全年

2

供应链安全方针的变化或不适用

影响公司供应链安全管理体系的连续性或相关性的评审

4×4=16

一般

方针变化时或每次管理评审时都对供应链安全管理方针的适用性进行评审

行政部

全年

相关方要求

监管部门的监管力度

监管部门针对环保监管力度加大，如公司按环保要求执行不规范，可能存在被查处的风险

4×3=12

一般

1.各级部门严格按照公司的环保规章制度开展相关工作

行政部

全年

2.职能部门加大公司内部环保制度执行情况的检查

行政部

全年

供应商的要求

供应商不遵守公司的环保规章制度，带来的环境因素风险

2×3=6

一般

对公司影响较大的供应商做好环保调查工作

业务部

全年

相关方要求

客户的需求

客户对业务环保标准提高，以及对供应过程中环境保护的期望值提升，给公司服务及服务售后管理提出新的要求

4×4=16

一般

加强与客户进行业务环保标准的沟通，统一双方的环境保护标准

业务部

全年

第三方的要求

公司运行中可能会对第三方产生不利的环境影响，或是第三方的环保要求公司目前无法满足，由此造成的冲突

2×3=6

一般

各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的环保要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨

业务部

全年

市场

市场竞争力

环保风险

公司目前环保业务及环境保护方面领先趋势已经比较高，但是竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司环保业务的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。

3×4=12

一般

完善公司内部环保管理制度，加强部门的考核，提高公司环保管理水平，提高公司环保业务质量，保持竞争的优势；

采购部

全年

原材料供应商

施加环境影响

目前公司原材料供应稳定，但是部分原材料供应商未按公司环保要求执行，给公司带来一定的环境风险。

4×4=16

一般

1.要提前制定施加环保影响的合格供应商名录。

2.公司对主要供应商的环境保护提供财务支持；

采购部

全年

公司

运营

管理流程

目前公司环保管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是环保要求执行力如果得不到保证，会对公司环境运行带来一定的风险。

3×4=12

一般

1.各级部门必须严格按照环保流程要求开展日常工作，对出现的环境不符合情况及时调整，保持环保流程的可操作性；

2.公司组织定期组织进行环保要求的评审。

公司各部门

全年

服务过程

公司现有的设施、设备，服务运行中会产生噪音，带来一定环境风险。

3×4=12

一般

加强对设备的管理，制定保养计划对设备设施实施保养。

业务部

全年

财务状况

费用支付

目前国家整体环境保护情况低迷，环保形势趋势严峻，给公司带来比较大的财务压力。

。

3×3=9

一般

1.加快业务资金的回笼，减小公司环保资金压力。

2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。

财务部

全年

人力资源

人员的流动

员工环保素质

绩效考核

公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。

3×3=9

一般

1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感

2.做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；

3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。

公司各部门

全年

资源

基础设施管理

公司运行环境

如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的环境事故，会给公司造成很大的服务风险。

3×3=9

一般

严格按照计划进行设施的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。

行政部

全年

编制：曾霞审核：梅丹批准：李碧春2021.12.30