2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案.docxVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案

单选题（共200题）

1、下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

【答案】D

2、投资基金主要是一种（）投资工具。

A.间接

B.综合

C.分散

D.直接

【答案】A

3、检查是基金监管的重要措施，属于（）监管方式。

A.事前

B.事中

C.事后

D.日常

【答案】B

4、金融市场的参与者不包括（）。

A.政府

B.中央银行

C.社会团体

D.企业居民

【答案】C

5、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。

A.1768

B.1420

C.1868

D.1686

【答案】C

6、根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。

A.基金合同生效公告发布之日

B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日

C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日

D.基金募集结束日

【答案】C

7、（2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。

A.I、III

B.II、IV

C.II、III

D.I、IV

【答案】A

8、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。

A.分析基金走势

B.宣传推介基金

C.发售基金份额

D.办理基金份额申购和赎回

【答案】A

9、（2017年真题）下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（）。

A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上

C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件

D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告

【答案】B

10、目前，我国的证券投资基金均为（）。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

【答案】A

11、证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.开放式基金

D.对冲基金

【答案】B

12、下列基金类型中投资风险最低的是（）。

A.指数基金

B.股票基金

C.货币市场基金

D.债券基金

【答案】C

13、基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14、（2016年真题）在基金管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

A.部门业务规章

B.内部控制大纲

C.内部控制制度

D.业务操作手册

【答案】B

15、（）是风险管理中的核心操作环节。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险管理体系的评价

D.风险报告和监控

【答案】D

16、目前,我国货币市场工具不可以由（）发行。

A.证券公司

B.政府

C.金融机构

D.信誉卓著的大型工商企业

【答案】A

17、（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心

【答案】C

18、下列属于基金定期报告的是（）。

A.基金年度报告

B.基金合同

C.基金招募说明书

D.基金托管协议

【答案】A

19、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）

A.2019年2月28日

B.2018年5月31日

C.2018年8月31日

D.2018年3月31日

【答案】C

20、美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

21、在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A.0.05%～0.25%

B.0.25%～0.5%

C.0.5%～0.75%

D.0.75%～1%

【答案】B

22、(2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

23、依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

24、（2017年真题）基金管理人内部控制的原则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

25、(2016年)根据中国证监会颁布的，并于20