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《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分(推荐5
篇)
第一篇:《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分
一、单项选择题
1.依据《证券业从业人员执业行为准则》,()对证券业从业人
员的执业行为进行自律管理。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司
您的答案:A题目分数:5此题得分:5.02.按照《证券业从业人
员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到自身利
益与客户的利益发生冲突且无法避免时,应()。
A.确保客户的利益得到公平的对待
B.将自身利益置于客户利益之上
C.为存在利益冲突的客户提供服务
D.将自身利益放在首位
您的答案:B题目分数:5此题得分:0.03.按照《证券业从业人
员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申
请执业注册。
A.所在机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.地方证监局
您的答案:A题目分数:5此题得分:5.04.按照《证券业从业人
员执业行为准则》及相关规则的规定,一般证券从业人员应接受协会
和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于()。
A.5学时
B.10学时
C.15学时
D.20学时
您的答案:C题目分数:5此题得分:5.0
二、多项选择题
5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,以下属于证券
业从业人员的是()。(本题有超过一个的正确选项)
A.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和
业务人员
B.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务
人员
C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务
人员
D.与证券公司签订委托合同的证券经纪人
您的答案:B,A,D,C题目分数:5此题得分:5.06.按照《证券业
从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到
()时,应及时向所在机构报告。(本题有超过一个的正确选项)
A.自身利益与客户的利益发生冲突
B.相关方利益与客户的利益发生冲突
C.自身利益与客户的利益可能发生冲突
D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
您的答案:D,B,C,A题目分数:5此题得分:5.07.按照《证券业
从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作
出()的承诺。(本题有超过一个的正确选项)
A.投资不受损失
B.保证最低收益
C.诚实守信
D.勤勉尽责
您的答案:B,A题目分数:5此题得分:5.08.按照《证券业从业
人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中应当维护
客户和其他相关方的合法利益,这里的“相关方”包括()。(本题
有超过一个的正确选项)
A.从业人员所在机构
B.监管机关
C.自律管理组织
D.与证券业从业人员存在利益关系的其他机构或个人
您的答案:A,D题目分数:5此题得分:0.09.按照《证券业从业
人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证
券资信评级机构的从业人员禁止()。(本题有超过一个的正确选项)
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或
评级报告
您的答案:C,B,A,D题目分数:5此题得分:5.010.按照《证券业
从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。(本
题有超过一个的正确选项)
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
您的答案:B,A,C题目分数:5此题得分:5.011.按照《证券业从
业人员执业行为准则》的规定,证
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