知识产权法律保护的经济学分析.pdfVIP

知识产权法律保护的经济学分析

本文以利益平衡观为视角，从知识产权的适度保护和知识产权的过度垄断两

个维度，对知识产权的法律保护进行经济学分析，认为利益平衡观在知识产权法

律保护中具有核心价值意义。以利益平衡观为指导，通过知识产权的保护与限制

制度，能实现权利人利益与社会公众利益、专有权利与经济发展和独占权利与贸

易自由的平衡与协调，从而保障知识创造者的利益，维护社会公众利益，促进精

神财富的增长，推动知识技术的传播。

利益平衡观又称利益衡量论，是在对概念法学批判和运用经济学的实证分析

方法基础上发展起来的一种西方法学理论和方法。这种理论重视在相互冲突的权

利与义务之间调和，以达到利益的平衡，从而实现公平正义。２０世纪９０年代，

该理论由中国著名法学家梁慧星教授从日本介绍到中国，此后，在中国法学界得

到了广泛的传播和应用。

法律实际上就是各方面利益博弈的结果。知识产权法涉及各方面的利益，一

方面，知识产权法要为智力成果完成人的利益提供法律保障，调动人们从事科学

技术研究和创作文学艺术作品的积极性和创造性，也就是说知识产权要保护权利

人的专有权；另一方面，知识产权要为经济技术贸易和文化艺术的交流提供法律

准则，促进人类文明进步和经济发展，要做到这一点需要限制权利人的权利，以

保证公众传播作品的权利。矛盾双方协调的结果就是既要保护知识产权人的专有

权，又要防止这种权利无限夸大。这会影响知识产权的合理传播和公众享有科技

和艺术产品的权利。因此，以利益平衡观的视角对知识产权的法律保护进行经济

学的分析，无论是深化知识产权法律保护理论，还是指导知识产权法律保护实践，

都有着特殊的重要的意义。

一、两个维度范围的选择

对知识产权的法律保护实际上是在权利人、社会利益之间寻求平衡，而对知

识产权进行的经济分析不过是想找到一种有效率的激励分配机制。在知识产权方

面，忽视双方中任何一方面的利益都是行不通的。在经济学分析的视野里，知识

产权法律制度具有两面性。一方面，知识产权是一种独占权，赋予了其所有者独

占性地运用某一知识的垄断权力，而垄断会导致对已经诞生出来的知识利用不充

分。就专利权而言，专利权厂商垄断经营的后果是使用专利技术生产出来的产品

质量过低、价格过高。如果取消权利的独占，那么，在更加充分的竞争状态下，

产品供给会增加，价格会下降，从而消费者福利会增进。总而言之，知识产权的

独占会使整个社会丧失一部分本来可以获得的福利，这被称为知识产权制度给社

会带来的“静态效率损失”。另一方面，与静态效率损失相对应的，是社会的“动

态效率收益”。即知识产权的垄断在导致静态福利损失的同时，也会由于垄断租

金的存在而激励更多的创新在未来诞生。这是社会愿意赋予专利独占权最主要的

原因。

法律作为一种调节社会关系的手段，不仅要维护具体权利人的利益，更要维

护社会大众的公共利益，知识产权法律保护也不例外。不仅要维护知识产权人的

利益，也要维护消费者和社会公众的利益，同时，以牺牲巨大社会财富为代价来

保护价值很小的知识产权是非理性的不经济行为，应受到限制。因而，知识产权

的法律保护，要实现“经济价值”与“社会价值”的平衡，“静态的资源配置效率”与

“动态的创新效率”的平衡。而要实现这一利益平衡，就是要控制好知识产权保护

的合适的“度”。在知识产权法律制度的宏观层面，主要有两个维度范围来影响这

一个“度”。一个维度范围是知识产权制度本身，主要是对知识产权合理的保护程

度。另一个维度范围是知识产权制度中反垄断法律制度。因而我们将选择在这两

个维度范围，以利益平衡观的视角对知识产权法律保护进行经济学分析。[１]

二、适当保护的经济学分析

由于知识产权制度赋予创新者以不可侵犯的垄断权，任何一个知识产权政策

制定者在制定知识产权制度时都必须考虑知识产权保护长度和宽度问题，即知识

产权保护时间和知识产权保护强度如何确定，由于这不但涉及创新者利益补偿问

题，还涉及创新活动的社会成本。因而知识产权保护可以从长度和宽度两个方面

来衡量。[２]

经济学家最初是从长度着手来讨论“什么样的知识产权法律保护制度才是最

好的”这一问题，即从知识产权的保护期限出发来阐述这一问题。我们可以用成

本节约型技术来说明其背后的逻辑。假设一个从事产品生产的企业，不仅可通过

不断增加研发费用，采用新技术成果来使成本连续下降，而且能够通过对其研发

成果申请专利保护来独享成本下降带来的好处。在既定的保护期限下，企业的均

衡研发投入满足投入的私人边际收益与私人边