2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷

A卷附答案

单选题（共30题）

1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础

上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风

险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本

【答案】B

2、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】A

3、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司

报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期

末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整

（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货

风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调

整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】D

4、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】A

5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、

规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、

客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

【答案】A

6、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办

法》，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易

编码。

A.期货交易所

B.境外经纪商

C.登记结算机构

D.期货业协会

【答案】A

7、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私

下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则

是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益

冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】C

8、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，

（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院

【答案】C

9、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】C

10、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公

司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司

为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中

国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中

国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披

露义务

【答案】B

11、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、

投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需

【答案】A

12、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】D

13、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁

发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司

【答案】B

14、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否