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金融保险金融控股集团组建与运
营
金融控股集团组建和运营
为什么要成立金融控股集团?金融控股集团在国内外的发展现状是什么?如何
组建金融控股集团?怎样运营壹家金融控股集团?
壹、为什么要组建金融控股集团?
近10年来,随着经济金融全球化的不断深入,金融控股集团作为壹种金融跨业
运营的重要组织形式,日益受到世界各国和地区金融业的广泛青睐,美国、日本、
韩国和我国台湾省等发达国家和地区都已出台了金融控股X公司法,许多金融机
构通过金融控股集团组织形式实现了跨业运营。在国内,从2002年国内第壹家
金融控股X公司——中信控股有限责任X公司成立以来,已经出现了众多的金融
控股集团或准金融控股集团,能够说发展金融控股集团已经成为国内金融业当前
及未来几年的热点。那么,为什么从世界第壹家金融控股集团——花旗集团于
1998年成立后不到十年的时间,这种金融机构的运营组织形式就在许多国家和地
区受到如此的热捧呢?它的背景是什么?到底有其什么独特的优势?发展的内部
动因又是什么呢?
(壹)金融控股集团内涵和特征
1、控股X公司的定义和内涵
(1)什么是控股X公司?
控股X公司是组建现代企业集团的基本形式。那么,什么是控股X公司呢?日本
学者森田松太郎认为“控股X公司就是控制着其他X公司的股份,对其运营施加
影响的X公司,控制着半数之上股票的X公司是母X公司,其股份被其他X公司
控制的X公司是子X公司”;美国X公司法学者罗伯特W.汉米尔顿
(RobertW.Hamilton)将控股X公司定义为“持有其他X公司大多数股票的X公司,
而控股X公司除持有股份外,且不运营其他业务”;英国学者盖恩司(Garnsey)
则从企业财务管理和运营角度将控股X公司定义为:“以持有其他X公司股权,
控制其他X公司运营活动为主要功能而存在的X公司组织”。
各国或地区的有关“控股X公司”的立法方面,也对控股X公司定义有明确规定。
1997年修正后的日本独占禁止法将控股X公司定义为:“持有子X公司股份的价
额合计占总资产超过50%的X公司”。中国台湾省的《投资控股X公司申请股票
上市审查准则》中将控股X公司定义为“以投资为专业且以控制其他X公司的营
运为目的的X公司”。
从上述关于控股X公司的定义来见,控股X公司成立的基本条件就是要具有对其
他X公司的控制权,且且应当以控制被控股X公司的运营为目的。从法律意义上
讲,控股X公司实际上也就是母X公司。
(2)控股X公司有几类?
控股X公司分为俩种,壹种是纯粹的控股X公司,其设立的唯壹功能就是掌握子
X公司的股份,对之实行控制,控股X公司本身不再从事任何直接的生产运营活
动,X公司的收益靠收取子X公司的股息,离开了子X公司的股息,控股X公司
就无法运营。控股X公司非常关注子X公司的运营业绩,集团各X公司的运营
按照整个集团的战略进行的,且且其运营业绩要得到客观评价;另壹种则是混合
控股X公司(亦称事业型控股X公司),这类控股X公司除了控制子X公司的股
份外,本身也从事营业活动,是常见的企业集团运营形式。
(3)控股母X公司的主要职责是什么呢?
控股母X公司掌握着众多子X公司的股份,能够说是很有钱,那么控股X公司
否能够像有钱人那样,能够坐享来自子X公司的红利呢?如果是这样,那么设立
控股X公司进行集团化运营就没有任何意义了。控股母X公司最根本的职责应当
是制定能够提高集团整体运营业绩的战略,且时常提醒各个子X公司在运营上应
当注意的问题,保持集团各X公司之间的平衡发展。控股母X公司必须给子X公
司提出运营方向和总的架构,但不能过多地干涉子X公司的运营,主要是以最终
也即对子X公司的运营进行评价,提出子X公司能够接受的运营目标和建立实现
目标所需建立的运营机制。集团统壹的目标就是旗帜,目标不明确就可能失去依
靠。
2、作为控股X公司特例的金融控股X公司
金融控股X公司是控股X公司组织形式在金融业的重要体现,但由于金融行业特
殊性,因此金融控股X公司有其自身的特点。
(1)什么是金融控股X公司呢?
BIS对金融集团的定义是:金融业务在集团业务中占据主导地位,所属的受监管
实体至少明显地从事俩种之上的银行、证券和保险业务,同时每类业务
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